ПОЛОЖЕНИЕ о порядке взаимодействия органа финансовой разведки с органами государственной власти Кыргызской Республики

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок взаимодействия органа финансовой разведки с правоохранительными органами, органами национальной безопасности, органами прокуратуры и иными государственными органами Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, а также устанавливает порядок предоставления доступа к информации, документам и базам данных органа финансовой разведки.

2. В настоящем Положении используются следующие понятия и термины:

1) обобщенный материал - документ, содержащий информацию о подозрении в осуществлении финансирования преступной деятельности или легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, подготовленный органом финансовой разведки по результатам анализа сообщений об операциях (сделках) и иной информации;

2) оперативный анализ - анализ сообщений о подозрительных операциях (сделках) и иной информации об операциях (сделках), а также имеющейся и доступной информации для выявления операций (сделок) или деяний, связанных с финансированием преступной деятельности, легализацией (отмыванием) преступных доходов, предикатными преступлениями;

3) орган финансовой разведки - уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов;

4) органы национальной безопасности - Государственный комитет национальной безопасности Кыргызской Республики;

5) операции (сделки) - любые операции (сделки) со средствами, совершаемые для установления, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей со средствами;

6) подконтрольные лица - финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц, находящиеся под контролем (надзором) соответствующего проверяющего органа;

7) правоохранительные органы - органы внутренних дел, таможенные органы;

8) предикатное преступление (основное преступление) - любое преступление, предусмотренное в уголовном законодательстве Кыргызской Республики или иностранного государства, в результате совершения которого получен доход (средства), являющийся объектом (предметом) легализации (отмывания) преступных доходов;

9) преступный доход - доход (средства), полученный или извлеченный прямо или косвенно в результате совершения преступления на территории Кыргызской Республики или иностранного государства;

10) проверяющие органы - государственные органы Кыргызской Республики, осуществляющие проверку деятельности соответствующих подконтрольных лиц по вопросам исполнения законодательства;

11) стратегический анализ - анализ имеющейся и доступной информации, в том числе информации, представленной государственными органами для определения тенденций и схем, связанных с финансированием преступной деятельности, легализацией (отмыванием) преступных доходов;

12) финансовое расследование - расследование всех финансовых обстоятельств, имеющих отношение к преступной деятельности, в целях:

- определения размеров преступной сети и (или) масштабов преступления;

- выявления, предупреждения, раскрытия и расследования легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования преступной деятельности;

- получения вещественных доказательств, которые могут быть использованы в уголовном производстве;

13) безупречная деловая репутация - наличие фактов, подтверждающих профессионализм и приверженность правовым и этическим нормам, а также отсутствие факторов, создающих неприемлемые риски для целей противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, включая наличие неснятой или непогашенной судимости, связи с преступной деятельностью и нарушения законодательства о ПФПД/ЛПД.

3. Понятия и термины, не определенные в пункте 2 настоящего Положения и используемые в настоящем Положении, применяются в том значении, в каком они используются в отраслевом законодательстве Кыргызской Республики, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.

Глава 2. Порядок взаимодействия органа финансовой разведки с правоохранительными органами, органами национальной безопасности и органами прокуратуры Кыргызской Республики

§ 1. Порядок обмена информацией

4. В ходе выявления и расследования факта по финансированию преступной деятельности, легализации (отмыванию) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, правоохранительные органы, орган национальной безопасности, орган прокуратуры Кыргызской Республики осуществляют обмен информацией с органом финансовой разведки.

Обмен информацией не осуществляется, если запрашиваемые сведения не связаны с расследованием финансирования преступной деятельности или легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений.

5. Информация или обобщенные материалы органа финансовой разведки, переданная правоохранительному органу, органу национальной безопасности, органу прокуратуры Кыргызской Республики является конфиденциальным документом и используется только в целях пресечения или раскрытия финансирования преступной деятельности или легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений.

Правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры Кыргызской Республики обеспечивают конфиденциальность (не передают и не разглашают третьим лицам) информации, полученной от органа финансовой разведки, а также сохранность и защиту полученной информации от несанкционированного доступа.

6. Обмен информацией с органом финансовой разведки осуществляется на основе запроса правоохранительного органа, органа национальной безопасности, органа прокуратуры Кыргызской Республики.

Запрос должен быть письменным и обоснованным, а также содержать конкретные цели использования запрашиваемой информации. В запросе указывается краткая фабула уголовного дела или доследственной проверки с указанием связи запрашиваемой информации с фигурантами запроса.

7. По результатам рассмотрения запроса правоохранительного органа, органа национальной безопасности, органа прокуратуры Кыргызской Республики орган финансовой разведки принимает следующие решения о:

1) предоставлении запрашиваемой информации, имеющейся в органе финансовой разведки;

2) предоставлении сводной информации на основе полученных сведений от финансовых учреждений;

3) отказе в предоставлении запрашиваемой информации и/или сводной информации на основе полученных сведений от финансовых учреждений в случае, если запрашиваемые сведения не связаны с расследованием финансирования преступной деятельности или легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений;

4) проведении оперативного анализа с последующей подготовкой обобщенного материала в порядке, установленном органом финансовой разведки в случае выявления возможных фактов финансирования преступной деятельности, легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений.

8. В случае принятия органом финансовой разведки решения о предоставлении запрашиваемой информации, аналитик органа финансовой разведки формирует информацию на основе базы данных органа финансовой разведки и направляет информацию в правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры Кыргызской Республики в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса.

9. В случае принятия органом финансовой разведки решения о предоставлении сводной информации, в течение 20 рабочих дней с момента получения запроса аналитик органа финансовой разведки направляет электронный запрос в финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц и на основании предоставленных сведений формирует сводную информацию с последующим направлением в правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры Кыргызской Республики.

10. При необходимости срок предоставления информации по пунктам 8 и 9 может быть продлен на основе решения руководителя органа финансовой разведки.

11. Правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры Кыргызской Республики назначают ответственное должностное лицо по взаимодействию с органом финансовой разведки и сообщают его контактные данные в орган финансовой разведки.

§ 2. Порядок подготовки и представления обобщенного материала

12. Основанием для проведения работы по подготовке обобщенного материала является следующее:

1) запрос правоохранительного органа, органа национальной безопасности, органа прокуратуры Кыргызской Республики;

2) заявление или обращение физического лица или юридического лица;

3) международный запрос компетентного органа иностранного государства;

4) публикация в средствах массовой информации и сети Интернет;

5) сообщение о подозрительных операциях (сделках);

6) сообщение аналитика органа финансовой разведки о наличии достаточных и обоснованных подозрений в отношении физического или юридического лица.

При этом вышеуказанные запрос, заявление или обращение, публикация и сообщение должны быть связаны с фактами финансирования преступной деятельности или легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений.

13. Орган финансовой разведки направляет обобщенный материал по своей инициативе или по запросу правоохранительного органа, органа национальной безопасности, органа прокуратуры Кыргызской Республики по результатам проведения оперативного анализа сообщений о подозрительных операциях (сделках) и иной информации об операциях (сделках), а также имеющейся и доступной информации.

14. Информация и/или сведения, являющиеся основанием для подготовки обобщенного материала в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения, подлежат обработке и анализу (оперативный анализ) аналитиком органа финансовой разведки в целях выявления операций (сделок) или деяний, связанных с финансированием преступной деятельности или легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений.

При наличии достаточных оснований, что операция (сделка) может быть связана с финансированием преступной деятельности или легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, аналитик органа финансовой разведки разрабатывает проект обобщенного материала.

Положение о порядке проведения оперативного анализа утверждается приказом органа финансовой разведки.

15. Срок разработки проекта обобщенного материала не должен превышать 1 месяца со дня возникновения основания для подготовки обобщенного материала.

При необходимости срок разработки проекта обобщенного материала может быть продлен на основании решения руководителя органа финансовой разведки.

16. Проект обобщенного материала может содержать следующую информацию:

1) расширенное изложение содержания операции (сделки), которая может быть связана с финансированием преступной деятельности или легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, с отображением обстоятельств осуществления операции (сделки) и их суммы;

2) схема или таблица, описывающая связи между операциями (сделками) и их суммы, которые могут быть связаны с финансированием преступной деятельности или легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, с указанием взаимоотношений и связей между лицами, совершающими операции (сделки);

3) название и местонахождение финансового учреждения и нефинансовой категории лиц, где осуществлялась операция (сделка), которая может быть связана с финансированием преступной деятельности или легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений;

4) идентификационные данные и другие сведения физического лица и (или) юридического лица, совершающего операцию (сделку), которая может быть связана с финансированием преступной деятельности или легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений (далее - фигурант);

5) информация в отношении фигуранта, полученная от органов государственной власти Кыргызской Республики, в том числе из их базы данных;

6) информация в отношении фигуранта и операций (сделок), полученная от подразделений финансовой разведки иностранных государств;

7) сведения в отношении фигуранта, полученные из открытых источников информации (СМИ, интернет);

8) мотивированное заключение о том, что операции (сделки) могут быть связаны с финансированием преступной деятельности или легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений;

9) информация о ранее направленном обобщенном материале (при наличии), который связан с данным обобщенным материалом.

17. Информация в отношении фигуранта и операций (сделок), полученная от подразделения финансовой разведки иностранного государства, включается в обобщенный материал и передается в правоохранительный орган или орган национальной безопасности либо в орган прокуратуры при наличии письменного разрешения подразделения финансовой разведки иностранного государства на передачу представленной информации третьим лицам.

В случае отсутствия такого разрешения орган финансовой разведки направляет международный запрос для получения такого разрешения.

18. Проект обобщенного материала представляется руководителю органа финансовой разведки для принятия решения о его направлении в правоохранительный орган или орган национальной безопасности либо в орган прокуратуры в соответствии с их компетенциями.

19. Решение относительно наличия достаточных оснований для передачи обобщенного материала в правоохранительный орган или орган национальной безопасности либо в орган прокуратуры принимается руководителем органа финансовой разведки.

При необходимости данное решение принимается на совещании у руководителя органа финансовой разведки, проводимом с участием уполномоченных сотрудников органа финансовой разведки.

20. Решение о направлении обобщенного материала в соответствующий правоохранительный орган или орган национальной безопасности либо в орган прокуратуры принимается с учетом подследственности, предусмотренной в Уголовно-процессуальном кодексе Кыргызской Республики.

21. При наличии информации относительно расследования территориальным подразделением правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры уголовного дела по финансированию преступной деятельности или легализации (отмыванию) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, руководитель органа финансовой разведки принимает решение о предоставлении обобщенного материала непосредственно территориальному подразделению, с направлением уведомления центральному аппарату данного правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры.

22. При наличии сведений о заинтересованности в рассмотрении обобщенного материала несколькими правоохранительными органами или органом национальной безопасности либо органом прокуратуры, руководитель органа финансовой разведки принимает решение о предоставлении обобщенного материала каждому правоохранительному органу или органу национальной безопасности либо органу прокуратуры.

При этом правоохранительному органу или органу национальной безопасности либо органу прокуратуры направляется уведомление о предоставлении обобщенного материала другому правоохранительному органу или органу национальной безопасности, либо органу прокуратуры.

23. Обобщенный материал и приложения к нему оформляются в виде документа под грифом "Для служебного пользования".

Правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры Кыргызской Республики обеспечивают конфиденциальность (не передают и не разглашают третьим лицам) обобщенного материала и сводной информации.

24. Обобщенный материал направляется в соответствующий правоохранительный орган или орган национальной безопасности либо в орган прокуратуры в течение двух рабочих дней с момента принятия решения о направлении обобщенного материала.

25. При принятии решения о направлении обобщенного материала руководителем органа финансовой разведки рассматривается вопрос о принятии решения по замораживанию средств фигуранта(ов) обобщенного материала.

26. Обобщенный материал и приложения к нему (при наличии) направляются правоохранительному органу или органу национальной безопасности либо органу прокуратуры на бумажных и/или магнитных носителях информации вместе с соответствующим сопроводительным письмом за подписью руководителя органа финансовой разведки.

В сопроводительном письме указываются краткое наименование обобщенного материала и условия, что представляемый обобщенный материал не будет передан третьим лицам и использован в уголовном деле без предварительного согласия руководителя органа финансовой разведки, кроме случаев, когда руководитель органа финансовой разведки предварительно разрешает передачу обобщенного материала третьим лицам и использования в уголовном деле.

При направлении обобщенного материала нескольким правоохранительным органам или органу национальной безопасности либо органу прокуратуры, в сопроводительном письме указываются наименования правоохранительных органов или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры, которым направляется обобщенный материал.

27. В случае если обобщенный материал имеет приложения, которые содержат служебную, банковскую, коммерческую или иную тайну, в материале и сопроводительном письме делается запись "Приложения содержат служебную, банковскую, коммерческую или иную тайну".

28. При направлении обобщенного материала в центральный аппарат правоохранительного органа или органа национальной безопасности, орган финансовой разведки параллельно направляет один экземпляр сопроводительного письма о направлении обобщенного материала в Генеральную прокуратуру Кыргызской Республики.

29. При направлении обобщенного материала в территориальное подразделение правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры орган финансовой разведки направляет копию сопроводительного письма о направлении обобщенного материала в центральный аппарат правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры для обеспечения контроля за обоснованностью принятого решения по результатам проверки, а также в соответствующий орган прокуратуры Кыргызской Республики.

30. Орган финансовой разведки обеспечивает фиксирование информации относительно направленных обобщенных материалов и состояния их рассмотрения в электронной базе данных.

§ 3. Порядок рассмотрения обобщенного материала или информации органа финансовой разведки

31. Регистрация обобщенного материала или информации органа финансовой разведки (далее - обобщенный материал (информация) осуществляется правоохранительным органом или органом национальной безопасности либо органом прокуратуры и его территориальным подразделением в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере работы с документами, имеющими соответствующий гриф ограничения доступа или секретности.

Информация относительно полученных обобщенных материалов и состояния их рассмотрения учитывается в автоматизированной информационной системе правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры Кыргызской Республики.

32. Правоохранительный орган, орган национальной безопасности и орган прокуратуры или их территориальные подразделения, получившие обобщенный материал (информацию), не позднее трех рабочих дней со дня регистрации направляет в орган финансовой разведки информацию о дате и номере регистрации обобщенного материала (информации). Данная информация направляется по электронному каналу связи, определенному органом финансовой разведки.

33. При направлении центральным аппаратом правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры для рассмотрения обобщенного материала (информации) в территориальное подразделение правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры, в орган финансовой разведки направляется соответствующая информация не позднее трех рабочих дней с момента направления обобщенного материала (информации) в территориальное подразделение правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры. В данной информации указываются название территориального подразделения правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры, дата и номер сопроводительного письма, согласно которому направлен обобщенный материал (информация). Данная информация направляется по электронному каналу связи, определенному органом финансовой разведки.

34. Для передачи обобщенного материала (информации) в другой правоохранительный орган или орган национальной безопасности либо орган прокуратуры, направляется запрос в орган финансовой разведки для получения согласия на передачу обобщенного материала (информации) в другой правоохранительный орган или орган национальной безопасности.

35. Для уточнения информации, содержащейся в обобщенном материале (информации), правоохранительный орган или орган национальной безопасности либо орган прокуратуры, в том числе их территориальные подразделения, могут запрашивать от органа финансовой разведки дополнительную информацию.

Запрос подписывается руководством правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры и должен содержать ссылку на номер и дату сопроводительного письма органа финансовой разведки, согласно которому направлен обобщенный материал (информация).

36. При рассмотрении обобщенного материала (информации) уполномоченные сотрудники правоохранительного органа или органа национальной безопасности либо органа прокуратуры вправе обратиться к соответствующему аналитику органа финансовой разведки для получения консультационной помощи (разъяснение и комментарии) относительно содержания обобщенного материала (информации).

37. В случае возникновения дополнительных сведений, связанных с ранее направленным обобщенным материалом (информации), орган финансовой разведки разрабатывает дополнительный обобщенный материал (информацию) и направляет его соответствующему правоохранительному органу или органу национальной безопасности либо органу прокуратуры в порядке, установленном настоящим Положением.

Дополнительный обобщенный материал (информация) должен содержать дату и регистрационный номер сопроводительного письма, согласно которому ранее был направлен обобщенный материал (информация).

38. Обобщенный материал (информация) является конфиденциальным документом и используется правоохранительным органом, органом национальной безопасности, органом прокуратуры Кыргызской Республики только в целях пресечения или раскрытия финансирования преступной деятельности или легализации (отмывания) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений.

39. Обобщенный материал (информация) является основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий и не является основанием для проведения досудебного производства, не может служить в качестве доказательства и не приобщается к уголовному делу.

Органы национальной безопасности на основе обобщенного материала (информации) также вправе осуществлять контрразведывательные мероприятия.

На основе обобщенного материала (информации) органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, проводят оперативную проверку. Факт ее проведения подлежит обязательной регистрации.

40. Правоохранительный орган или орган национальной безопасности для проведения досудебного производства с учетом обобщенного материала должен легализовать сведения, предусмотренные в обобщенном материале (информации), в соответствии с законодательством Кыргызской Республики об оперативно-розыскной деятельности и (или) уголовно-процессуальным законодательством Кыргызской Республики.

§ 4. Порядок представления сведений по использованию обобщенного материала (информации)

41. Правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры и их территориальные подразделения ежеквартально представляют в орган финансовой разведки сведения о результатах рассмотрения обобщенного материала (информации).

42. Правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры представляют по запросу органа финансовой разведки промежуточную информацию о результатах и состоянии рассмотрения обобщенного материала (информации) в течение 10 рабочих дней, с приложением соответствующих копий процессуальных документов, принятых на момент получения запроса органа финансовой разведки.

43. Орган финансовой разведки и правоохранительный орган, орган национальной безопасности, орган прокуратуры по итогам полугодия проводят сверку результатов рассмотрения обобщенного материала (информации) и статистических сведений по направленным и рассмотренным обобщенным материалам (информации).

44. По результатам сверки составляется акт сверки (в двух экземплярах), который подписывается уполномоченными должностными лицами органа финансовой разведки, правоохранительного органа, органа национальной безопасности, органа прокуратуры и утверждается руководителями данных органов.

Форма акта сверки разрабатывается и утверждается органом финансовой разведки.

§ 5. Контроль и надзор за рассмотрением обобщенного материала (информации)

45. Руководители или уполномоченные ими должностные лица правоохранительных органов, органа национальной безопасности и органов прокуратуры осуществляют контроль за рассмотрением обобщенного материала (информации) и законностью принятых решений по результатам его рассмотрения.

46. Органы прокуратуры Кыргызской Республики осуществляют надзор за соблюдением правоохранительными органами, органами национальной безопасности и органами прокуратуры требований законов Кыргызской Республики при рассмотрении обобщенного материала (информации) и принятии решений по результатам его рассмотрения.

Глава 3. Взаимодействие по вопросам финансового расследования

47. Правоохранительный орган и орган национальной безопасности при проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве доследственной проверки или следствия по уголовному делу обязаны обеспечивать проведение расследования всех финансовых обстоятельств (финансовое расследование), имеющих отношение к преступной деятельности, в целях согласно части 2 статьи 8 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".

48. Финансовое расследование также должно проводиться при расследовании иных преступлений, связанных с получением подозрительной финансовой выгоды и незаконным обогащением.

49. Финансовое расследование проводится в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством Кыргызской Республики.

50. Финансовое расследование включает в себя сбор, сопоставление и анализ всей имеющейся информации в целях оказания содействия уголовному преследованию и изъятия преступных доходов и средств совершения преступления.

51. Задачами финансового расследования являются:

1) выявление и документирование фактов движения денежных средств в ходе осуществления преступной деятельности;

2) выявление преступных доходов и применение процедуры замораживания средств или ареста средств для последующей конфискации;

3) расследование уголовных дел по финансированию преступной деятельности или легализации (отмыванию) преступных доходов;

4) раскрытие финансовых и экономических основ международных преступных связей и получение знаний о видах и характере преступных схем.

52. Финансовое расследование обязательно включается в план расследования преступления.

53. Руководство по вопросам финансового расследования разрабатывается органом финансовой разведки, правоохранительными органами, органом национальной безопасности и утверждается их совместным приказом.

54. При проведении параллельного финансового расследования преступлений, связанных с финансированием преступной деятельности, легализацией (отмыванием) преступных доходов и связанных с ней предикатных преступлений, правоохранительный орган и орган национальной безопасности вправе запрашивать информацию и документы, имеющиеся в органе финансовой разведки.

55. Правоохранительный орган и орган национальной безопасности осуществляют взаимодействие с органом финансовой разведки при проведении параллельного финансового расследования на стадиях оперативно-розыскной деятельности, доследственной проверки и следствия.

Глава 4. Взаимодействие таможенного органа с органом финансовой разведки и правоохранительными органами

56. Таможенный орган осуществляет контроль за перемещением наличных денежных средств или оборотных инструментов на предъявителя через таможенную границу Евразийского экономического союза в Кыргызской Республике, с использованием сведений, заявленных в таможенной декларации, принимает меры по выявлению незаконного перемещения наличных денежных средств или оборотных инструментов на предъявителя в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере таможенного дела, международными договорами и актами, принятыми в рамках Евразийского экономического союза.

При этом, таможенный орган и его должностные лица не должны создавать каких-либо препятствий для перемещения законных денежных средств или оборотных инструментов на предъявителя.

57. Таможенный орган обобщает информацию, полученную по результатам декларирования наличных денежных средств или оборотных инструментов на предъявителя, перемещаемых через таможенную границу Евразийского экономического союза в Кыргызской Республике, и формирует электронную базу данных.

Порядок формирования электронной базы данных и порядок доступа к ней устанавливаются Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

58. Таможенный орган во взаимодействии с правоохранительными органами и органом финансовой разведки принимает меры по противодействию финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов при перемещении наличных денежных средств или оборотных инструментов на предъявителя через таможенную границу Евразийского экономического союза в Кыргызской Республике в соответствии с Договором о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при перемещении наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза от 19 декабря 2011 года.

59. Таможенный орган, правоохранительные органы и орган финансовой разведки подписывают и применяют межведомственный регламент взаимодействия по вопросам приостановления перемещения наличных денежных средств и (или) оборотных инструментов на предъявителя в целях реализации Договора о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при перемещении наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза от 19 декабря 2011 года.

60. Таможенный орган в течение одного рабочего дня направляет сообщение в орган финансовой разведки в случае возникновения подозрений, связанных с финансированием преступной деятельности и легализацией (отмыванием) преступных доходов, в отношении лиц, перемещающих наличные денежные средства или оборотные инструменты на предъявителя через таможенную границу Евразийского экономического союза в Кыргызской Республике.

Критерии подозрений и механизм направления сообщений определяются в соответствующем межведомственном соглашении, заключаемом таможенным органом и органом финансовой разведки.

61. Орган финансовой разведки осуществляет анализ сообщений таможенного органа в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.

62. Таможенный орган, орган финансовой разведки и правоохранительные органы обеспечивают конфиденциальность, сохранность и защиту информации, полученной в ходе межведомственного информационного взаимодействия, и использует ее только в рамках своих компетенций.

63. Таможенный орган, правоохранительные органы и орган финансовой разведки определяют сотрудников (офицеры связи), ответственных за информационное взаимодействие между таможенным органом, правоохранительным органом и органом финансовой разведки.

Глава 5. Взаимодействие органа финансовой разведки с судами Кыргызской Республики

64. Орган финансовой разведки взаимодействует с судами Кыргызской Республики в соответствии с Положением о перечнях физических и юридических лиц, групп и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в преступной деятельности и легализации (отмывании) преступных доходов, утверждаемым Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

Глава 6. Взаимодействие по вопросам повышения квалификации кадров

65. Орган финансовой разведки организует и проводит обучающие мероприятия для сотрудников правоохранительных органов, органа национальной безопасности, органа прокуратуры и судей Кыргызской Республики по типологиям (схемам), методам выявления и раскрытия финансирования преступной деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов, а также по расследованию и рассмотрению уголовных дел по финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.

66. Правоохранительные органы, орган национальной безопасности, орган прокуратуры и судьи Кыргызской Республики оказывают органу финансовой разведки методическую и иную помощь в подготовке типологий (схем) финансирования преступной деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов, а также в разработке учебных программ и проведении учебных мероприятий по обучению и повышению квалификации кадров.

67. Результаты стратегического анализа, проведенного органом финансовой разведки, используются при разработке учебных программ и учебных материалов в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, а также для определения моделей, тенденций, анализа рисков финансирования преступной деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов.

Глава 7. Порядок предоставления доступа к базам данных

68. Орган финансовой разведки имеет доступ к следующим электронным государственных реестрам и базам данных (далее - базы данных):

1) автоматизированная база данных "Банги зат", база данных лиц, находящихся в национальном и международном розыске за совершение преступлений, база данных по учету лиц, имеющих судимость, базы данных по учету лиц, причастных к организованной преступности и организованной наркопреступности, автоматизированная информационная система "Единый реестр правонарушений", формируемые Министерством внутренних дел Кыргызской Республики;

2) база данных лиц, причастных к террористической деятельности (список разыскиваемых лиц), формируемая Государственным комитетом национальной безопасности Кыргызской Республики;

3) Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество (единая информационная система по недвижимости Кыргызской Республики), формируемый уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере регистрации прав на недвижимое имущество;

4) Государственный реестр транспортных средств, установок и оборудования (база данных зарегистрированных транспортных средств и водительского состава), формируемый уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере регистрации автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава;

5) Единый государственный реестр населения Кыргызской Республики (блоки: "Основные персональные данные", "Сведения о паспортах", "Сведения об адресах регистрации", "Сведения об истории адресов регистрации", "Сведения о членах семьи и близких родственниках", "Сведения о зарегистрированных иностранных гражданах и лицах без гражданства", "Сведения о прописанных людях по адресу"), формируемый уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере регистрации населения и актов гражданского состояния;

6) Единый государственный реестр юридических лиц, филиалов (представительств), база данных нотариальных сделок (в части подтверждения сделок), формируемые Министерством юстиции Кыргызской Республики, и сведения по истории перерегистрации юридических лиц, филиалов (представительств);

7) база данных по оформленным визам Кыргызской Республики по системе "Электронная виза" (подкомпонент Единой системы учета внешней миграции), формируемая Министерством иностранных дел Кыргызской Республики;

8) единая автоматизированная информационная система (блок "Декларация наличных денежных средств и денежных инструментов в пассажирской таможенной декларации"), база данных о внешнеэкономической деятельности (таможенные процедуры импорт, экспорт, таможенный склад, транзит и т.д.), формируемые уполномоченным таможенным органом Кыргызской Республики;

9) информационная система налогового администрирования, "Сведения о патентах", "Сведения об индивидуальных предпринимателях", "Сведения по налоговому режиму налогоплательщиков", "Сведения о выданных электронных счет-фактурах и электронно товаротранспортных накладных", "Сведения об импорте-экспорте внутри стран Евразийского экономического союза (ЕАЭС)", формируемые уполномоченным налоговым органом Кыргызской Республики;

10) Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике, формируемый уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере регулирования и надзора за финансовым рынком;

11) база данных Единой системы учета внешней миграции (база данных по учету въезда и выезда граждан через контрольно-пропускные пункты Кыргызской Республики), формируемая уполномоченным пограничным органом Кыргызской Республики;

12) база данных по персонифицированному учету граждан для обязательного государственного страхования, формируемая уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере государственного социального страхования и пенсионного обеспечения;

13) автоматизированная информационная система "Пробация", формируемая уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере пробации;

14) база данных по осужденным и лицам, заключенным под стражу, а также сведения об отбытии срока наказания, формируемые уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере исполнения наказаний;

15) база данных судебных актов, формируемая судебными органами Кыргызской Республики;

16) автоматизированные информационные системы "e-Kyzmat" (для формирования базы данных о национальных публичных должностных лицах) и "Санарип аймак", формируемые уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики по делам государственной службы и местного самоуправления.

69. Орган финансовой разведки (далее - Пользователь) и государственные органы, указанные в пункте 68 настоящего Положения (далее - Владелец), заключают соответствующее межведомственное соглашение для установления перечня доступных сведений базы данных и порядка доступа к базам данных.

70. Пользователь получает доступ к базам данных на безвозмездной основе, за исключением отдельных технических средств, которые определяются соответствующим межведомственным соглашением.

71. Доступ к базам данных предоставляется сотрудникам Пользователя, которые в соответствии с приказом Пользователя имеют право доступа к базам данных, и Владелец извещен об их праве доступа к базам данных.

72. Основным способом доступа к базам данных является дистанционный доступ, под которым понимается возможность получения информации, содержащейся в базах данных и не относящейся к государственным секретам, в электронном виде и с помощью различных сетей связи (в основном сети Интернет), на удаленных компьютерах Пользователя, в реальном масштабе времени.

73. Дистанционный доступ к базам данных предоставляется Пользователю в соответствии с межведомственным соглашением по предоставлению дистанционного доступа к базам данных.

В межведомственном соглашении указываются требования к компьютерной системе Пользователя, сведения об интервале времени, в течение которого предоставляется дистанционный доступ к базам данных, механизмы предоставления, сведения о порядке изменения паролей доступа, номера телефонов и другие сведения, определяемые сторонами.

74. Владелец на основании межведомственного соглашения:

1) устанавливает на компьютере Пользователя за его счет программное обеспечение для дистанционного доступа к базам данных или сообщает, какими средствами необходимо пользоваться для получения дистанционного доступа к базам данных;

2) может изменять пароли доступа, своевременно известив об этом Пользователя.

75. Пароли доступа для сотрудников Пользователя, имеющих право доступа к базам данных, указываются в соответствующем конфиденциальном письме Владельца, которое направляется Пользователю.

Использование предоставленного пароля доступа более чем с одного рабочего места одновременно не допускается.

Информация из базы данных не предоставляется при попытке доступа к базам данных с ненадлежащим паролем доступа или именем Пользователя.

76. В случаях невозможности получения сведений из базы данных путем дистанционного доступа, Владелец предоставляет Пользователю доступ (получение информации) следующими способами:

1) по электронной почте с использованием средств защиты информации;

2) на электронных носителях (диски/флешки).

Порядок и условия предоставления Пользователю доступа к базам данных вышеуказанными способами определяются межведомственным соглашением.

77. Предоставление сведений на электронных носителях или в режиме электронной почты осуществляется в виде электронного документа (файла), структура и формат которого совместно определяются Владельцем и Пользователем.

Прием и обработка указанных файлов осуществляются с использованием программно-технических средств Пользователя.

78. Сведения на электронных носителях предоставляются Пользователю при получении от него электронного носителя (диск/флешка) и соответствующего письма, в том числе электронного письма.

79. В случаях невозможности получения сведений из базы данных путем дистанционного доступа или по электронной почте, или на электронных носителях (диски/флешки), Владелец предоставляет Пользователю соответствующую информацию путем направления письменного ответа на официальный запрос.

При этом сроки предоставления информации и другие условия устанавливаются межведомственным соглашением.

80. Предоставление Пользователю доступа к базам данных осуществляется с использованием средств защиты информации.

Средства защиты информации определяются Владельцем в зависимости от необходимого уровня защиты.

Для осуществления защиты информации используются сертифицированные средства защиты информации.

81. Орган финансовой разведки использует полученные сведения из реестров и базы данных государственных органов и государственных предприятий Кыргызской Республики в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.

82. Государственные предприятия Кыргызской Республики предоставляют органу финансовой разведки доступ к электронным государственным реестрам и базам данных на основе двустороннего соглашения между органом финансовой разведки и государственным предприятием.

Глава 8. Взаимодействие органа финансовой разведки с государственными органами Кыргызской Республики по вопросам формирования и обновления электронной базы данных национальных публичных должностных лиц

§ 1. Порядок формирования и обновления базы данных

83. База данных национальных публичных должностных лиц (далее - база данных) формируется на основе раздела I Реестра государственных и муниципальных должностей Кыргызской Республики, утверждаемого Указом Президента Кыргызской Республики.

84. Структура базы данных определяется приказом органа финансовой разведки.

85. При назначении лица на политическую и специальную должность, политическую муниципальную должность, указанную в Реестре государственных и муниципальных должностей Кыргызской Республики, утверждаемом Указом Президента Кыргызской Республики, орган финансовой разведки в течение одного рабочего дня направляет запросы в государственные органы Кыргызской Республики, государственные корпорации и политические партии для получения информации о национальном публичном должностном лице в целях формирования базы данных.

86. Государственные органы Кыргызской Республики, государственные корпорации и политические партии обязаны представлять в орган финансовой разведки информацию о национальных публичных должностных лицах, в течение пяти рабочих дней, с момента получения запроса органа финансовой разведки, согласно форме, установленной органом финансовой разведки.

Государственные органы Кыргызской Республики представляют в орган финансовой разведки запрашиваемую информацию в электронном формате, по электронным каналам связи, определенным органом финансовой разведки.

87. При формировании базы данных орган финансовой разведки использует базы данных уполномоченного государственного органа Кыргызской Республики в сфере регистрации населения, автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава, актов гражданского состояния, архивного дела и уполномоченного налогового органа Кыргызской Республики.

88. Орган финансовой разведки вправе включать в базу данных иные сведения, полученные от финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц.

89. Орган финансовой разведки обеспечивает незамедлительное внесение в базу данных полученной информации о национальных публичных должностных лицах и ежемесячно обновляет базу данных.

§ 2. Порядок предоставления доступа к базе данных

90. Доступ к сведениям базы данных предоставляется правоохранительным органам, органам национальной безопасности и органам прокуратуры Кыргызской Республики, финансовым учреждениям и нефинансовым категориям лиц (далее - пользователи базы данных).

Предоставление информации из базы данных осуществляется по защищенным каналам связи, с использованием криптографического шифрования.

91. Перечень сведений базы данных, к которой предоставляется доступ, определяется соглашением между органом финансовой разведки и пользователем базы данных.

92. Пользователи базы данных обеспечивают конфиденциальность, сохранность и защиту от несанкционированного доступа и несут ответственность за передачу третьим лицам сведений, полученных из базы данных.

93. Сведения о национальном публичном должностном лице, содержащиеся в базе данных, хранятся в течение двух лет с момента освобождения национального публичного должностного лица от занимаемой должности.

Глава 9. Взаимодействие органа финансовой разведки с уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики в сфере регистрации населения, автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава, актов гражданского состояния, архивного дела

94. Орган финансовой разведки и уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере регистрации населения, автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава, актов гражданского состояния, архивного дела осуществляют взаимодействие по вопросам использования перечней физических и юридических лиц, групп и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в преступной деятельности и легализации (отмывании) преступных доходов (далее - Перечни).

95. Орган финансовой разведки обеспечивает своевременное предоставление по электронному каналу связи актуальных редакций Перечней в уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере регистрации населения, автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава, актов гражданского состояния, архивного дела в порядке и сроки, установленные соответствующим межведомственным соглашением.

Орган финансовой разведки предоставляет Перечни в уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере регистрации населения, автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава, актов гражданского состояния, архивного дела, с указанием персональных идентификационных номеров физических лиц и идентификационных номеров налогоплательщиков юридических лиц, зарегистрированных в Кыргызской Республике.

96. Уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере регистрации населения, автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава, актов гражданского состояния, архивного дела обеспечивает сверку лиц, совершающих действия по оформлению или переоформлению недвижимого имущества, транспортных средств, установок и оборудования, на наличие или отсутствие в Перечнях и в случае обнаружения лиц, включенных в Перечни, в течение трех часов обеспечивает направление сообщения в орган финансовой разведки по электронному каналу связи, определяемому соответствующим межведомственным соглашением.

Орган финансовой разведки и уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере регистрации населения, автотранспортных средств и прицепов к ним, специальных технологических машин, водительского состава, актов гражданского состояния, архивного дела и ее территориальные подразделения осуществляют взаимодействие по вопросам замораживания операций (сделок) и средств в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызской Республики в сфере регистрации недвижимого имущества, транспортных средств, установок и оборудования.

Глава 10. Взаимодействие с проверяющими органами в целях пресечения доступа лиц, связанных с преступной деятельностью, к управлению и владению подконтрольными лицами

97. Проверяющие органы при осуществлении лицензионных, разрешительных и регистрационных процедур, а также при согласовании кандидатур на руководящие должности и/или одобрении сделок по приобретению значительной доли участия (25 и более процентов акций или долей в уставном капитале) в подконтрольных им лицах, обязаны направлять запросы в орган финансовой разведки и уполномоченные правоохранительные органы (органы внутренних дел, органы национальной безопасности) для получения информации о проверяемых учредителях, участниках (акционерах), бенефициарных владельцах и руководителях.

98. Орган финансовой разведки и правоохранительные органы по запросу, указанному в пункте 97 настоящего Положения, обязаны в 10-дневный срок предоставить соответствующему проверяющему органу официальное заключение с указанием фамилии, имени и отчества проверяемого лица по одной из следующих форм:

1) "По результатам проверки сведений негативного характера, которые могут свидетельствовать о несоответствии (ФИО лица) требованиям законодательства о безупречной деловой репутации, не имеется";

2) "По результатам проверки имеются сведения, являющиеся основанием для проведения углубленной проверки на предмет соответствия (ФИО лица) требованиям законодательства о безупречной деловой репутации";

3) "По результатам проверки имеются сведения, свидетельствующие о несоответствии (ФИО лица) требованиям законодательства о безупречной деловой репутации в связи с его возможной причастностью к преступной деятельности".

99. В случае получения органом финансовой разведки или правоохранительными органами по своим каналам упреждающей информации о том, что лица, связанные с преступной деятельностью, намереваются получить контроль или занять руководящую должность в подконтрольном лице, указанные органы обязаны в инициативном порядке информировать об этом соответствующий проверяющий орган для принятия им превентивных мер.

100. Информация, полученная в рамках настоящего взаимодействия, является конфиденциальной и используется проверяющим органом исключительно в целях оценки соответствия лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. Указанная информация не может служить единственным основанием для отказа в совершении регистрационного или разрешительного действия, но является основанием для проведения углубленной проверки и принятия окончательного решения на основе совокупности всех имеющихся данных.

Глава 11. Заключительные положения

101. Правоохранительные органы, орган национальной безопасности и орган прокуратуры Кыргызской Республики предоставляют органу финансовой разведки статистическую информацию по уголовным делам, информацию о лицах, объявленных в местный и межгосударственный розыск.

102. Орган финансовой разведки взаимодействует с правоохранительными органами, органом национальной безопасности, органом прокуратуры и иными органами государственной власти Кыргызской Республики путем создания межведомственных рабочих групп, проведения совместных мероприятий по вопросам, представляющим взаимный интерес, для углубления взаимодействия, взаимных контактов и обмена опытом.

103. Орган финансовой разведки, правоохранительные органы, орган национальной безопасности и орган прокуратуры Кыргызской Республики гарантируют достоверность и своевременность предоставления информации, а также обеспечивают конфиденциальность, сохранность и защиту полученной информации от несанкционированного доступа, а также использование информации только в пределах своей компетенции.

104. Правоохранительные органы, орган национальной безопасности и орган прокуратуры Кыргызской Республики обеспечивают централизованное информационное взаимодействие своих территориальных подразделений с органом финансовой разведки.

105. В соответствии с частью 4 статьи 16 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов" следующие уполномоченные государственные органы Кыргызской Республики осуществляют закрепленные за ними задачи:

1) орган финансовой разведки проводит информационно-разъяснительные мероприятия среди высокорискованных некоммерческих организаций по вопросам снижения рисков финансирования террористической деятельности;

2) органы юстиции в пределах своей компетенции:

- проверяют содержание документов, представляемых некоммерческой организацией для государственной регистрации, на соответствие законодательству;

- проверяют учредителей, руководителей, уполномоченных представителей юридических лиц, заявителей и членов руководящих органов некоммерческой организации на наличие в списке разыскиваемых лиц (национальный и международный), в Сводном санкционном перечне Кыргызской Республики и Сводном санкционном перечне Совета Безопасности Организации Объединенных Наций;

- принимают решение об отказе в регистрации некоммерческой организации в установленных случаях;

- осуществляют хранение регистрационного дела некоммерческой организации;

3) органы налоговой службы контролируют деятельность высокорискованных некоммерческих организаций по вопросам соблюдения норм, предусмотренных в пунктах 3 и 4 части 2 статьи 16 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов";

4) уполномоченный орган по делам религий контролирует деятельность высокорискованных некоммерческих организаций (религиозных организаций) по вопросам соблюдения норм, предусмотренных в части 2 статьи 16 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов";

5) орган финансовой разведки, органы юстиции, органы налоговой службы, уполномоченный орган по делам религий, в пределах своих компетенций, осуществляют применение эффективных, пропорциональных и сдерживающих санкций за нарушения норм, предусмотренных в части 2 статьи 16 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов";

6) орган финансовой разведки, органы национальной безопасности и органы внутренних дел, в пределах своих компетенций, обеспечивают сбор информации для выявления, пресечения и расследования фактов использования некоммерческих организаций в финансировании преступной деятельности;

7) орган финансовой разведки представляет ответы на международные запросы в отношении некоммерческих организаций, причастных к осуществлению преступной деятельности или финансирования преступной деятельности.