|
| Приложение 8 |
|
| (к постановлению Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739) |
ПОЛОЖЕНИЕ об электронной базе данных бенефициарных владельцев юридических лиц
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 29 сентября 2026 года № 655 )
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет порядок формирования, обновления и хранения электронной базы данных о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики, филиалах (представительствах) иностранных юридических лиц и предоставления доступа к ней.
2. В настоящем Положении используются следующие понятия и термины:
1) бенефициарный владелец юридического лица - физическое лицо (физические лица), которое в конечном итоге (через цепочку владения и контроля) прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет правом собственности юридического лица или контролирует юридическое лицо, созданное и зарегистрированное на территории Кыргызской Республики, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц;
2) орган финансовой разведки - уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов;
3) публичные должностные лица - одно из следующих физических лиц:
- иностранное публичное должностное лицо - лицо, выполняющее или выполнявшее значительные государственные или политические функции (публичные функции) в иностранном государстве (главы государств или правительств, высшие должностные лица в правительстве и иных государственных органах, судах, вооруженных силах, на государственных предприятиях, а также видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий);
- национальное публичное должностное лицо - лицо, занимающее или занимавшее политическую и специальную государственную должность или политическую муниципальную должность в Кыргызской Республике, предусмотренную Реестром государственных и муниципальных должностей Кыргызской Республики, утверждаемым Президентом Кыргызской Республики, а также высшее руководство государственных корпораций, видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий;
- публичное должностное лицо международной организации - высшее должностное лицо международной организации, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией (руководители, заместители руководителей и члены правления международной организации или лица, занимающие эквивалентные должности в международной организации);
4) финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц - физические и юридические лица, указанные в статье 5 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".
Понятия и термины, не определенные в настоящем пункте и используемые в настоящем Положении, применяются в том значении, в каком они используются в отраслевом законодательстве Кыргызской Республики, если иное не предусмотрено настоящим Положением.
Глава 2. Порядок установления бенефициарного владельца юридического лица
3. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц, на основании имеющейся и доступной информации формируют информацию о своем бенефициарном владельце путем заполнения сведений, в том числе в электронном формате, предусмотренных пунктом 17 настоящего Положения.
Информация о бенефициарном владельце юридического лица хранится не менее пяти лет с даты ее формирования в месте регистрации (нахождения) данного юридического лица.
4. В случае если учредителем или участниками юридического лица является одно или несколько других юридических лиц, юридическое лицо принимает разумные и доступные меры для установления конечного бенефициарного владельца.
5. Юридическое лицо запрашивает информацию о своих бенефициарных владельцах от физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих данное юридическое лицо.
Указанные физические и юридические лица представляют данному юридическому лицу информацию о бенефициарных владельцах.
6. Нормы, предусмотренные пунктами 3, 4 и 5 настоящего Положения, не распространяются на следующих юридических лиц:
1) органы государственной власти, органы местного самоуправления и находящиеся в их ведении учреждения, а также государственные предприятия или учреждения;
2) дипломатические представительства, консульские и иные учреждения иностранных государств, международные организации.
7. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц устанавливают и фиксируют в электронном формате информацию о бенефициарном владельце юридического лица на основе сведений, полученных в соответствии с Положением о порядке проведения надлежащей проверки клиента и Типовой формой анкеты бенефициарного владельца, которые утверждаются постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики.
8. Держатели реестра акционеров обязаны формировать и обновлять реестр акционеров юридического лица, а также хранить данный реестр не менее пяти лет с даты его формирования в месте регистрации (нахождения) данного держателя реестра акционеров.
Глава 3. Порядок формирования базы данных
9. База данных, содержащая информацию о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики, филиалах (представительствах) иностранных юридических лиц (далее - база данных), формируется органом финансовой разведки в соответствии с настоящим Положением.
10. База данных ведется на государственном или официальном языках и формируется на основе сведений, полученных от юридических лиц, действующих на территории Кыргызской Республики, филиалов (представительств) иностранных юридических лиц финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, а также из коммерческих баз данных бенефициарных владельцев юридических лиц, полученных согласно договорам.
11. Юридические лица, созданные и зарегистрированные в Кыргызской Республике, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц обязаны представлять органу финансовой разведки информацию о своих бенефициарных владельцах или информацию о принятых мерах по установлению своих бенефициарных владельцев в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
12. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц предоставляют в орган финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев), в том числе в электронном виде по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней с даты проведения надлежащей проверки клиента, либо с момента выявления изменений в ранее предоставленных сведениях о бенефициарных владельцах.
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 29 сентября 2026 года № 655 )
13. Держатели реестра акционеров обязаны представлять органу финансовой разведки сведения из реестра акционеров в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
14. Лица, указанные в пунктах 11-13 настоящего Положения, могут представлять запрашиваемые сведения в орган финансовой разведки в электронном формате по защищенным каналам связи, определенным органом финансовой разведки.
15. Информация о бенефициарных владельцах юридических лиц, полученная органом финансовой разведки, незамедлительно заносится в базу данных.
151. При предоставлении сведений в орган финансовой разведки финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны заполнять раздел "Служебная информация о предоставлении сведений" в электронной форме анкеты бенефициарного владельца, предусмотренный структурой базы данных (Глава 4 настоящего Положения). Указанный раздел является обязательным для заполнения и используется для определения статуса предоставляемых сведений, а также исчисления сроков, предусмотренных пунктом 12 настоящего Положения.
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 29 сентября 2026 года № 655 )
16. Орган финансовой разведки обеспечивает ежемесячное обновление, сохранность и конфиденциальность сведений в базе данных.
Глава 4. Структура базы данных
17. База данных содержит следующие сведения:
№ | Сведения | Порядок заполнения (примечание) |
1. Служебная информация о предоставлении сведений | ||
1 | Статус предоставляемых сведений (нужное подчеркнуть или выделить) | Первичное предоставление по результатам надлежащей проверки. Обновление ранее предоставленных сведений |
2 | Дата проведения надлежащей проверки клиента | Указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ (заполняется при первичном предоставлении) |
3 | Дата выявления изменений в ранее предоставленных сведениях | Указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ (заполняется при обновлении сведений) |
4 | Основание для обновления сведений | Краткое описание характера изменений (смена бенефициара, изменение доли, обновление паспортных данных и т.д.) |
2. Основная информация о юридическом лице | ||
5 | Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на государственном и официальном языках |
|
6 | Дата и номер приказа о регистрации (перерегистрации) |
|
7 | Дата первичной государственной регистрации (при наличии) |
|
8 | Организационно-правовая форма и форма собственности |
|
9 | Способ образования юридического лица (создание или реорганизация) |
|
10 | Регистрационный номер |
|
11 | Идентификационный налоговый номер (далее - ИНН) |
|
12 | Код общего классификатора предприятий и организаций (далее - ОКПО) |
|
13 | Юридический адрес |
|
14 | Фактический адрес |
|
15 | Сведения об учредителях юридического лица |
|
16 | Сведения о руководителе |
|
17 | Сведения об иностранном участии |
|
18 | Сведения об основном виде деятельности юридического лица |
|
3. Общие сведения о бенефициарном владельце | ||
19 | Критерий признания физического лица бенефициарным владельцем (нужно выделить) |
|
Контроль через владение 25 и более процентов юридического лица | ||
1) физическое лицо в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет или осуществляет контроль над клиентом - юридическим лицом либо пользуется преимуществами владения (управления) капиталом или активами клиента - юридического лица (имеет преобладающее участие (25 и более процентов) в уставном капитале клиента - юридического лица или владеет 25 и более процентами общего числа голосующих акций клиента - юридического лица | в случае косвенного владения (через третьих лиц) подробно указывается вся цепочка взаимосвязей) | |
Контроль с помощью других средств | ||
2) физическое лицо имеет возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом на основании заключенного договора с клиентом | указываются номер, дата, предмет и срок действия договора, а также иные существенные условия | |
3) физическое лицо имеет возможность контролировать большинство прав голоса в юридическом лице | указывается, каким образом и через каких лиц осуществляется данный контроль | |
4) физическое лицо имеет возможность или право назначать либо освобождать более половины членов правления или аналогичных должностных лиц юридического лица | указывается, каким образом, через каких лиц и с помощью каких инструментов осуществляется данный контроль | |
5) физическое лицо имеет соответствующие права вето или права принятия решений, связанные с долей собственности юридического лица | указывается, каким образом, через каких лиц и с помощью каких инструментов осуществляется данный контроль | |
6) физическое лицо имеет возможность принимать решения о распределении прибыли или перемещении активов юридического лица | указывается, каким образом, через каких лиц и с помощью каких инструментов осуществляется данный контроль | |
7) физическое лицо имеет возможность осуществлять контроль через официальные или неофициальные соглашения с владельцами, членами или юридическими лицами, положения устава, партнерские соглашения, соглашения о синдикации или эквивалентные документы либо соглашения (в зависимости от конкретных характеристик юридического лица и порядка голосования) | указывается, через какие договоры и соглашения, с какими лицами на каких условиях осуществляется контроль | |
8) физическое лицо осуществляет контроль посредством родственных или семейных отношений | указывается, через каких родственников (лиц) и на каких условиях осуществляется контроль | |
9) физическое лицо осуществляет контроль путем использования формальных или неформальных договоренностей | указывается, через каких лиц и на каких условиях осуществляется контроль | |
Бенефициары траста | ||
10) физическое лицо в конечном счете владеет или осуществляет контроль над юридическим образованием, включая лиц, осуществляющих непосредственный контроль над юридическим образованием | указываются характер контроля и перечень лиц | |
11) физическое лицо выступает в роли доверителя (лица, передавшего имущество в траст) траста или другого юридического образования | указываются идентифицирующие данные лица | |
12) физическое лицо выступает в роли доверительного собственника (управляющего) траста или другого юридического образования | указываются идентифицирующие данные лица | |
13) физическое лицо выступает в роли попечителя траста или другого юридического образования | указываются идентифицирующие данные лица | |
14) физическое лицо выступает в роли бенефициара траста или другого юридического образования | указываются идентифицирующие данные лица | |
Иные способы контроля | ||
15) физическое лицо обладает возможностью контролировать действия клиента иным способом | подробно указывается причина, по которой лицо имеет такую возможность контролировать действия клиента (разъяснение клиента) | |
Контроль через занимаемую позицию | ||
16) физическое лицо осуществляет управление клиентом - юридическим лицом за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (лицо, ответственное за принятие стратегических решений, осуществляющее исполнительный контроль или принимающее решения по финансовым вопросам) | указывается точное наименование занимаемой должности и объем полномочий | |
17) иные факторы контроля (по усмотрению клиента) | описываются специфические факторы | |
4. Идентификационные сведения о бенефициарном владельце | ||
20 | Доля (в %) в уставном капитале юридического лица, участником (акционером) которого является бенефициарный владелец | Указывается в % |
21 | Статус бенефициарного владельца (нужное выделить) | резидент; нерезидент |
22 | Фамилия |
|
23 | Имя |
|
24 | Отчество (при наличии) |
|
25 | Дата рождения | Указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ |
26 | Место рождения | Заполняется при наличии данных в документе |
27 | Национальность | Заполняется по желанию заявителя или при наличии в документе |
28 | Пол |
|
29 | Гражданство |
|
30 | Семейное положение |
|
31 | Реквизиты документа, удостоверяющего личность |
|
наименование документа |
| |
серия и номер документа |
| |
дата выдачи документа | указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ | |
дата окончания срока действия документа | указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ | |
наименование органа, выдавшего документ |
| |
код подразделения (если имеется) |
| |
персональный идентификационный номер (ПИН) | 14-значный цифровой код | |
32 | Адрес места регистрации (прописки) | Указывается согласно документу: страна, область, город, (район, населенный пункт), улица, дом, корпус, квартира |
33 | Адрес места фактического проживания (пребывания) | Указывается: страна, область, город, (район, населенный пункт), улица, дом, корпус, квартира |
34 | Контактные данные бенефициарного владельца | |
номера телефонов (рабочий, мобильный) |
| |
номер факса (при наличии) |
| |
адрес электронной почты (при наличии) |
| |
35 | Номера банковских счетов |
|
36 | Статус публичного должностного лица (ПДЛ) (нужное отметить) | да; нет |
37 | Статус члена семьи или близкого лица публичного должностного лица (ПДЛ) (нужное отметить) | да; нет. В случае выбора варианта "да", указывается степень родства: супруг (супруга), дети, отец, мать, дедушка, бабушка, внуки, братья, сестры или иное |
38 | Дополнительные сведения о бенефициарном владельце, являющемся публичным должностным лицом (ПДЛ) | |
занимаемая (ранее занимаемая) должность | заполняется в случае положительного ответа в пунктах 36 или 37 | |
дата назначения на должность | указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ (при наличии) | |
дата освобождения от должности | указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ (при наличии) | |
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 29 сентября 2026 года № 655 )
Глава 5. Порядок предоставления доступа к базе данных
18. Доступ к базе данных предоставляется государственным органам Кыргызской Республики, финансовым учреждениям и нефинансовым категориям лиц (далее - пользователи) в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.
Государственные органы, осуществляющие функции по лицензированию и допуску на рынок, используют сведения из базы данных в целях проверки безупречной деловой репутации бенефициарных владельцев и выявления скрытых структур собственности.
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 29 сентября 2026 года № 655 )
19. Порядок получения доступа к базе данных и ее использования определяется соглашением между органом финансовой разведки и пользователем базы данных.
20. Предоставление информации из базы данных осуществляется по защищенным каналам связи с использованием криптографического шифрования.
21. Пользователи базы данных обеспечивают конфиденциальность, сохранность и защиту от несанкционированного доступа и несут ответственность за передачу третьим лицам сведений, полученных из базы данных.
22. Предоставление информации из базы данных компетентным органам иностранных государств в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов осуществляется на основании международного запроса и в соответствии с Законом Кыргызской Республики "Об информации персонального характера".
Глава 6. Заключительные положения
23. В случае прекращения деятельности юридического лица информация об его бенефициарных владельцах должна храниться в базе данных в течение пяти лет с даты издания уполномоченным государственным органом, осуществляющим регистрацию юридических лиц, соответствующего приказа о регистрации прекращения деятельности юридического лица.
24. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике, филиал (представительство) иностранного юридического лица обязаны обеспечить исполнение требований настоящего Положения в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.
25. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны обеспечить исполнение требований настоящего Положения в части установления и фиксирования в электронном формате информации о бенефициарных владельцах в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.
26. Орган финансовой разведки осуществляет контроль за использованием сведений, содержащихся в базе данных, а также контроль за деятельностью физических или юридических лиц по вопросам исполнения настоящего Положения.