Загрузка документа…
Крупные акты могут открываться несколько секунд
Загрузка документа…
Крупные акты могут открываться несколько секунд
|
| Приложение 8 |
|
| (к постановлению Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739) |
ПОЛОЖЕНИЕ об электронной базе данных бенефициарных владельцев юридических лиц
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет порядок формирования, обновления и хранения электронной базы данных о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики, филиалах (представительствах) иностранных юридических лиц и предоставления доступа к ней.
2. В настоящем Положении используются следующие понятия и термины:
1) бенефициарный владелец юридического лица - физическое лицо (физические лица), которое в конечном итоге (через цепочку владения и контроля) прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет правом собственности юридического лица или контролирует юридическое лицо, созданное и зарегистрированное на территории Кыргызской Республики, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц;
2) орган финансовой разведки - уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов;
3) публичные должностные лица - одно из следующих физических лиц:
- иностранное публичное должностное лицо - лицо, выполняющее или выполнявшее значительные государственные или политические функции (публичные функции) в иностранном государстве (главы государств или правительств, высшие должностные лица в правительстве и иных государственных органах, судах, вооруженных силах, на государственных предприятиях, а также видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий);
- национальное публичное должностное лицо - лицо, занимающее или занимавшее политическую и специальную государственную должность или политическую муниципальную должность в Кыргызской Республике, предусмотренную Реестром государственных и муниципальных должностей Кыргызской Республики, утверждаемым Президентом Кыргызской Республики, а также высшее руководство государственных корпораций, видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий;
- публичное должностное лицо международной организации - высшее должностное лицо международной организации, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией (руководители, заместители руководителей и члены правления международной организации или лица, занимающие эквивалентные должности в международной организации);
4) финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц - физические и юридические лица, указанные в статье 5 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".
Понятия и термины, не определенные в настоящем пункте и используемые в настоящем Положении, применяются в том значении, в каком они используются в отраслевом законодательстве Кыргызской Республики, если иное не предусмотрено настоящим Положением.
Глава 2. Порядок установления бенефициарного владельца юридического лица
3. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц, на основании имеющейся и доступной информации формируют информацию о своем бенефициарном владельце путем заполнения сведений, в том числе в электронном формате, предусмотренных пунктом 17 настоящего Положения.
Информация о бенефициарном владельце юридического лица хранится не менее пяти лет с даты ее формирования в месте регистрации (нахождения) данного юридического лица.
4. В случае если учредителем или участниками юридического лица является одно или несколько других юридических лиц, юридическое лицо принимает разумные и доступные меры для установления конечного бенефициарного владельца.
5. Юридическое лицо запрашивает информацию о своих бенефициарных владельцах от физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих данное юридическое лицо.
Указанные физические и юридические лица представляют данному юридическому лицу информацию о бенефициарных владельцах.
6. Нормы, предусмотренные пунктами 3, 4 и 5 настоящего Положения, не распространяются на следующих юридических лиц:
1) органы государственной власти, органы местного самоуправления и находящиеся в их ведении учреждения, а также государственные предприятия или учреждения;
2) дипломатические представительства, консульские и иные учреждения иностранных государств, международные организации.
7. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц устанавливают и фиксируют в электронном формате информацию о бенефициарном владельце юридического лица на основе сведений, полученных в соответствии с Положением о порядке проведения надлежащей проверки клиента и Типовой формой анкеты бенефициарного владельца, которые утверждаются постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики.
8. Держатели реестра акционеров обязаны формировать и обновлять реестр акционеров юридического лица, а также хранить данный реестр не менее пяти лет с даты его формирования в месте регистрации (нахождения) данного держателя реестра акционеров.
Глава 3. Порядок формирования базы данных
9. База данных, содержащая информацию о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики, филиалах (представительствах) иностранных юридических лиц (далее - база данных), формируется органом финансовой разведки в соответствии с настоящим Положением.
10. База данных ведется на государственном или официальном языках и формируется на основе сведений, полученных от юридических лиц, действующих на территории Кыргызской Республики, филиалов (представительств) иностранных юридических лиц финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, а также из коммерческих баз данных бенефициарных владельцев юридических лиц, полученных согласно договорам.
11. Юридические лица, созданные и зарегистрированные в Кыргызской Республике, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц обязаны представлять органу финансовой разведки информацию о своих бенефициарных владельцах или информацию о принятых мерах по установлению своих бенефициарных владельцев в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
12. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц представляют органу финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев) в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
13. Держатели реестра акционеров обязаны представлять органу финансовой разведки сведения из реестра акционеров в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
14. Лица, указанные в пунктах 11-13 настоящего Положения, могут представлять запрашиваемые сведения в орган финансовой разведки в электронном формате по защищенным каналам связи, определенным органом финансовой разведки.
15. Информация о бенефициарных владельцах юридических лиц, полученная органом финансовой разведки, незамедлительно заносится в базу данных.
16. Орган финансовой разведки обеспечивает ежемесячное обновление, сохранность и конфиденциальность сведений в базе данных.
Глава 4. Структура базы данных
17. База данных содержит следующие сведения:
1. Основная информация о юридическом лице | ||
1 | Полное, сокращенное (в случае наличия) фирменное наименование на государственном и официальном языках |
|
2 | Дата и номер приказа о регистрации/перерегистрации |
|
3 | Дата первичной государственной регистрации (при наличии) |
|
4 | Организационно-правовая форма и форма собственности |
|
5 | Способ образования юридического лица (создание или реорганизация) |
|
6 | Регистрационный номер |
|
7 | Идентификационный налоговый номер (далее - ИНН) |
|
8 | Код общереспубликанского классификатора предприятий и организаций (далее - ОКПО) |
|
9 | Юридический адрес |
|
Фактический адрес |
| |
10 | Сведения об учредителях юридического лица |
|
11 | Сведения о руководителе |
|
12 | Сведения об иностранном участии |
|
13 | Сведения об основном виде деятельности юридического лица |
|
2. Общие сведения о бенефициарном владельце | ||
14 | Критерии для признания физического лица в качестве бенефициарного владельца юридического лица (нужное подчеркнуть или выделить) | Контроль через владение 25 и более процентов юридического лица: 1) Физическое лицо в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет или осуществляет контроль над клиентом - юридическим лицом либо пользуется преимуществами владения (управления) капиталом или активами клиента - юридического лица (имеет преобладающее участие (25 и более %) в уставном капитале клиента - юридического лица или владеет 25 и более % общего числа акций клиента - юридического лица с правом голоса). (Если владение косвенно (через третьих лиц), необходимо указать взаимосвязь) |
Контроль с помощью других средств: 2) Физическое лицо, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом на основании заключенного договора с клиентом. (номер и дата договора, срок действия, предмет договора, иные существенные условия) | ||
3) Физическое лицо, имеющее возможность контролировать большинство прав голоса в юридическом лице (каким образом и через каких лиц осуществляется данный контроль) | ||
4) Физическое лицо, имеющее возможность/право назначать или освобождать более половины членов правления или аналогичных должностных лиц юридического лица (каким образом, через каких лиц и какие инструменты осуществляется данный контроль) | ||
5) Физическое лицо, имеющее соответствующие права вето или права принятия решений, связанные с долей собственности юридического лица (каким образом, через каких лиц и какие инструменты осуществляется данный контроль) | ||
6) Физическое лицо, имеющее возможность принимать решения о распределении прибыли юридического лица или перемещении активов юридического лица (каким образом, через каких лиц и какие инструменты осуществляется данный контроль) | ||
7) Физическое лицо, имеющее возможность осуществлять контроль через официальные или неофициальные соглашения с владельцами, членами или юридическими лицами, положения устава, партнерские соглашения, соглашения о синдикации или эквивалентные документы либо соглашения - в зависимости от конкретных характеристик юридического лица, а также порядка голосования (через какие договоры и соглашения, с какими лицами на каких условиях осуществляется контроль) | ||
8) Физическое лицо, осуществляющее контроль посредством родственных или семейных отношений (через каких родственных лиц и на каких условиях осуществляется контроль) | ||
9) Физическое лицо, осуществляющее контроль путем использования формальных или неформальных договоренностей (через каких лиц и на каких условиях осуществляется контроль) | ||
Бенефициары траста: 10) Физическое лицо в конечном счете владеет или осуществляет контроль над юридическим образованием, включая тех людей, которые осуществляют непосредственный контроль над юридическим образованием | ||
11) Физическое лицо выступает в роли доверителя (лицо, которое передало имущество в траст) траста или другого юридического образования | ||
12) Физическое лицо выступает в роли доверительного собственника (управляющего) траста или другого юридического образования | ||
13) Физическое лицо выступает в роли попечителя траста или другого юридического образования | ||
14) Физическое лицо выступает в роли бенефициара траста или другого юридического образования | ||
Иные способы: 15) Физическое лицо обладает возможностью контролировать действия клиента иным способом (причина, по которой бенефициарный владелец имеет возможность контролировать действия клиента (разъяснение клиента) | ||
Контроль через занимаемую позицию: 16) Физическое лицо, которое может осуществлять управление клиентом - юридическим лицом за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам) | ||
17) Иные факторы (по усмотрению клиента) | ||
15 | Доля (в %) в уставном капитале юридического лица, участником (акционером) которого является бенефициарный владелец |
|
3. Идентификационные сведения о бенефициарном владельце | ||
16 | Статус бенефициарного владельца (нужное подчеркнуть или выделить) | 1) резидент; 2) нерезидент |
17 | Фамилия |
|
18 | Имя |
|
19 | Отчество (при наличии) |
|
20 | Дата рождения |
|
21 | Место рождения (при наличии в документе) |
|
22 | Национальность (при наличии в документе) |
|
23 | Пол |
|
24 | Гражданство |
|
25 | Семейное положение |
|
26 | Реквизиты документа, удостоверяющего личность: | |
1) Наименование документа |
| |
2) Серия и номер документа |
| |
3) Дата выдачи документа |
| |
4) Дата окончания срока действия документа |
| |
5) Наименование органа, выдавшего документ |
| |
6) Код подразделения (если имеется) |
| |
7) Персональный номер |
| |
27 | Адрес места регистрации (при наличии в документе) | В данном поле указываются: страна, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира |
28 | Адрес места фактического проживания (пребывания) | В данном поле указываются: страна, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира |
29 | Контактные данные бенефициарного владельца | |
1) Номера телефонов (рабочий и мобильный) |
| |
2) Номер факса (при наличии) |
| |
3) Адрес электронной почты (при наличии) |
| |
30 | Номера банковских счетов |
|
31 | Является ли бенефициарный владелец публичным должностным лицом (нужное отметить) | 1) да; 2) нет |
32 | Является ли бенефициарный владелец членом семьи и близким лицом публичного должностного лица (нужное отметить и указать степень родства) | 1) да; 2) нет 3) Указать степень родства: (супруг(а), дети, отец, мать, дедушка, бабушка, внуки, братья и сестры или иное) |
33 | Сведения о бенефициарном владельце, являющемся публичным должностным лицом: | |
1) Занимаемая должность |
| |
2) Дата назначения (при наличии) |
| |
3) Дата освобождения (при наличии) |
| |
Глава 5. Порядок предоставления доступа к базе данных
18. Доступ к базе данных предоставляется государственным органам Кыргызской Республики, финансовым учреждениям и нефинансовым категориям лиц (далее - пользователи) в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.
19. Порядок получения доступа к базе данных и ее использования определяется соглашением между органом финансовой разведки и пользователем базы данных.
20. Предоставление информации из базы данных осуществляется по защищенным каналам связи с использованием криптографического шифрования.
21. Пользователи базы данных обеспечивают конфиденциальность, сохранность и защиту от несанкционированного доступа и несут ответственность за передачу третьим лицам сведений, полученных из базы данных.
22. Предоставление информации из базы данных компетентным органам иностранных государств в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов осуществляется на основании международного запроса и в соответствии с Законом Кыргызской Республики "Об информации персонального характера".
Глава 6. Заключительные положения
23. В случае прекращения деятельности юридического лица информация об его бенефициарных владельцах должна храниться в базе данных в течение пяти лет с даты издания уполномоченным государственным органом, осуществляющим регистрацию юридических лиц, соответствующего приказа о регистрации прекращения деятельности юридического лица.
24. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике, филиал (представительство) иностранного юридического лица обязаны обеспечить исполнение требований настоящего Положения в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.
25. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны обеспечить исполнение требований настоящего Положения в части установления и фиксирования в электронном формате информации о бенефициарных владельцах в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.
26. Орган финансовой разведки осуществляет контроль за использованием сведений, содержащихся в базе данных, а также контроль за деятельностью физических или юридических лиц по вопросам исполнения настоящего Положения.