Приложение 7

Типовой договор

об оказании услуг депозитария

Глава 1. Общие положения

1._____________________________________________________,

(полное и сокращенное наименование управляющей компании)

действующая на основании лицензии от «___» _______ года №______,

на осуществление деятельности по управлению инвестиционными активами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией, в лице ____________________________________________________________,

(ф.и.о., должность должностного лица управляющей компании)

действующего(ей) на основании ________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании

____________________________________________________________,

которого действует должностное лицо управляющей компании)

с одной стороны, и ___________________________________________,

(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование депозитария)

действующего на основании лицензии от «___» _________ года № ___

на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в лице ______________________________________________________

____________________________________________________________,

(ф.и.о., должность должностного лица депозитария)

действующего(ей) на основании ________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании

____________________________________________________________,

которого действует должностное лицо депозитария)

с другой стороны, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики заключили настоящий Договор о нижеследующем.

Глава 2. Предмет Договора

2. Депозитарий обязуется оказывать управляющей компании услуги по хранению и учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие услуги.

3. Депозитарий по поручению управляющей компании содействует реализации управляющей компанией прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

4. Депозитарий осуществляет контроль за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе:

1) за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Закона Кыргызской Республики «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике», иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;

2) за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по Договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному управляющей компанией с Социальным фондом Кыргызской Республики при Кабинете Министров Кыргызской Республики (далее – Соцфонд) и накопительными пенсионными фондами Кыргызской Республики (далее – НПФ), инвестированы средства пенсионных накоплений;

3) за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Соцфонд и НПФ средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц;

4) за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, вознаграждения управляющей компании требованиям законодательства Кыргызской Республики для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию.

5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, не могут являться обеспечением обязательств депозитария.

Глава 3. Права и обязанности депозитария

6. Депозитарий вправе:

1) получать от управляющей компании информацию и документы в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Соцфондом и НПФ управляющей компании, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария;

2) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики, информацию об управляющей компании держателю реестра ценных бумаг, у которого депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые депозитарий осуществляет по настоящему Договору;

3) отказать управляющей компании в осуществлении операций с активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

4) разрабатывать и доводить до сведения управляющей компании учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений.

7. Депозитарий обязан:

1) открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего, отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (далее – счет депо);

2) вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария;

3) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности депозитария;

4) осуществлять учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля управляющей компании, других управляющих компаний, заключивших с Соцфондом и НПФ договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

5) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и (или) активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

6) осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией определенных нормативными правовыми актами порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав пенсионных накоплений, и (или) активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в связи с прекращением (расторжением) Договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Соцфондом и НПФ;

7) уведомлять уполномоченный государственный орган в сфере надзора и регулирования за финансовым рынком (далее – уполномоченный государственный орган), Соцфонд, НПФ и управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

8) уведомлять уполномоченный государственный орган, Соцфонд и НПФ об устранении управляющей компанией выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;

9) уведомлять уполномоченный государственный орган, Соцфонд и НПФ о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;

10) соблюдать иные требования, предусмотренные законодательством для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию.

Глава 4. Права и обязанности управляющей компании

8. Управляющая компания вправе:

1) давать депозитарию поручения на совершение операций с активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с требованиями, предусмотренными нормативными правовыми актами и условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария;

2) получать от депозитария предусмотренные настоящим Договором отчеты и информацию;

3) требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

9. Управляющая компания обязана:

1) передавать депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений;

2) представлять депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо, в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики;

3) представлять депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;

4) не позднее следующего рабочего дня после получения от депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею депозитарию, и в случае выявления расхождений немедленно уведомить депозитария об указанных расхождениях;

5) ежедневно представлять депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе;

6) оплатить услуги депозитария в порядке, предусмотренном настоящим Договором;

7) соблюдать иные требования, предусмотренные законодательством, для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию.

Глава 5. Оплата услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду/НПФ, и компенсирование депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений

10. Размер оплаты услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду и НПФ, составляет _______ (не более 0,5 %) процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 10 Закона Кыргызской Республики «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике» и статьей 35 Закона Кыргызской Республики «О накопительных пенсионных фондах в Кыргызской Республике».

11. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего Договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.

12. Оплата услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду и НПФ, осуществляется управляющей компанией на основании поручения в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней с даты получения указанного поручения.

Оплата услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду и НПФ, осуществляется управляющей компанией за счет средств пенсионных накоплений в пределах, установленных Договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным с управляющей компанией.

13. Компенсирование депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, осуществляется управляющей компанией в течение __________ рабочих дней (указывается срок не более 15 дней) с даты получения требования депозитария.

Компенсирование депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, включается в состав необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений и осуществляется управляющей компанией в пределах, установленных Договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным с управляющей компанией.

14. В случае прекращения (расторжения) настоящего Договора до завершения отчетного года, определенного в соответствии со статьей 10 Закона Кыргызской Республики «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике», расчеты за оказание депозитарием услуг по настоящему Договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего Договора на основании акта сверки расчетов, с учетом фактического срока оказания депозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.

Глава 6. Ответственность сторон

15. Депозитарий несет ответственность в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим Договором.

16. Управляющая компания несет ответственность в установленном законодательством Кыргызской Республики за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим Договором.

Глава 7. Заключительные положения

17. Документы, предусмотренные настоящим Договором, направляются на бумажном носителе.

18. Настоящий Договор действует _________________________

(указывается период, ____________________________________________________________

в течение которого действует настоящий Договор)

19. Договор вступает в силу со дня его подписания.

20. Настоящий Договор прекращается в следующих случаях:

1) прекращения Договора об оказании депозитарием услуг;

2) прекращения Договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Соцфондом и управляющей компанией, а также между НПФ и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

3) приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными активами;

4) применения к управляющей компании процедуры банкротства;

5) принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.

6) систематической (два и более раза в течение двенадцати месяцев) просрочки оплаты услуг депозитария;

7) непредставления либо представления недостоверных документов, необходимых для осуществления депозитарной деятельности;

8) нарушения законодательства Кыргызской Республики, создающего угрозу сохранности пенсионных активов;

9) вынесения уполномоченным государственным органом в сфере регулирования и надзора за финансовым рынком предписания о прекращении действия настоящего Договора.

21. В случаях, предусмотренных подпунктами 6–9 пункта 20 настоящего Договора, депозитарий уведомляет управляющую компанию, Соцфонд и негосударственный НПФ о прекращении настоящего Договора не позднее чем за 10 рабочих дней до даты его прекращения.

22. В случае прекращения настоящего Договора управляющей компанией и депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего Договора.