ПОЛОЖЕНИЕ о порядке прохождения обязательного повышения квалификации работниками профессионального участника рынка ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее Положение регламентирует порядок и сроки формирования программ повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг, прохождения обязательного повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг, а также представления работником профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о прохождении обязательного повышения квалификации.

Глава 2. Порядок и сроки формирования программ повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг

2. Программа повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Программа) охватывает курс обучения в объеме не менее 40 академических часов в год.

3. Программа содержит в себе следующие элементы:

- наименование тем и перечень рассматриваемых вопросов к каждой теме;

- объем времени, необходимый для проведения обучения по каждой теме;

- список рекомендуемой литературы с разбивкой по темам и перечень нормативных правовых актов Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

4. Минимальные требования, предъявляемые к Программе, указанные в пункте 2 настоящего Положения, разрабатываются и ежегодно утверждаются уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный государственный орган).

5. Содержание Программы пересматривается каждый год, с учетом изменений и дополнений, внесенных в нормативные правовые акты Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг, а также изменений в IOSCO.

6. Программа на предстоящий год утверждается и публикуется на официальном сайте уполномоченного государственного органа до 1 января предстоящего года.

Глава 3. Порядок и сроки прохождения обязательного повышения квалификации работниками профессионального участника рынка ценных бумаг

7. Каждый работник профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющий квалификационное свидетельство, обязан в течение каждого второго календарного года, начиная с года, следующего за годом получения квалификационного свидетельства, проходить обучение по Программе.

8. Обучение работников профессионального участника рынка ценных бумаг по утвержденной Программе может проводиться физическим(и) и/или юридическим(и) лицом(ми) (далее - обучающие лица), рекомендованным(и) уполномоченным государственным органом в соответствии с требованиями настоящего Положения.

9. В целях отбора обучающих лиц уполномоченным государственным органом организуется конкурсный отбор и создается конкурсная комиссия.

10. Конкурсный отбор обучающих лиц на право проведения курсов по Программе проводится с целью обеспечения работникам профессионального участника рынка ценных бумаг качественного и организованного обучения.

11. К конкурсному отбору допускаются физические и юридические лица, соответствующие следующим критериям:

1) для физических лиц, при наличии:

- высшего образования по экономической или юридической специальностям;

- опыта в чтении курсов по аудиту, бухгалтерскому учету, финансовому анализу, налогообложению или гражданскому праву - не менее трех лет, приобретенного в течение последних пяти лет, к моменту участия в конкурсном отборе;

- тезисов лекций и практических заданий, разработанных в соответствии с содержанием Программы повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг;

- материально-технической базы для проведения курсов обучения (не менее 25-30 обучаемых лиц);

2) для юридических лиц, при наличии:

- штатных или привлеченных преподавателей, обладающих образованием и опытом, указанными в подпункте 1) пункта 11 настоящего Положения;

- тезисов лекций и практических заданий, разработанных в соответствии с содержанием Программы;

- материально-технической базы для проведения курсов обучения (не менее 25-30 обучаемых лиц).

12. Для участия в конкурсном отборе обучающие лица должны представить в уполномоченный государственный орган следующие документы и сведения:

- заявление на участие в конкурсе по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению;

- копия свидетельства о государственной регистрации - для юридического лица;

- копия свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, или патента на обучающую деятельность - для физического лица;

- копия трудовой книжки;

- тезисы лекций, на официальном языке;

- заполненная анкета преподавателей по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению;

- сведения о наличии материально-технической базы для проведения курсов обучения (не менее 25-30 обучаемых лиц).

Весь пакет документов должен быть предоставлен в запечатанном виде в конверте.

13. Уполномоченный государственный орган вправе отказать обучающему лицу в допуске к конкурсному отбору, если:

1) обучающим лицом не представлены какие-либо документы или сведения, указанные в пункте 18 настоящего Положения;

2) обучающим лицом предоставлены о себе и (или) о своей деятельности недостоверные сведения либо документы.

14. В целях конкурсного отбора обучающего лица приказом руководителя уполномоченного государственного органа создается конкурсная комиссия и утверждается ее персональный состав.

15. Конкурсная комиссия состоит не менее чем из пяти членов, включая председателя и ответственного секретаря, назначаемых из числа должностных лиц уполномоченного государственного органа, и других членов - ведущих специалистов по вопросам рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике. Членами конкурсной комиссии не могут быть лица, состоящие в близком родстве или в трудовых отношениях с лицами, участвующими в конкурсе. Заседания конкурсной комиссии являются правомочными, если на них присутствуют не менее 2/3 ее членов.

16. Конкурсная комиссия обязана:

- произвести оценку представленных документов;

- рекомендовать обучающих лиц для утверждения уполномоченному государственному органу;

- сохранять конфиденциальность любой информации, полученной в ходе проведения конкурсного отбора.

17. Решения комиссии принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов комиссии. В случае равенства голосов решающим является голос председателя комиссии. Заседания комиссии и принятые на них решения оформляются протоколами, которые подписываются присутствующими членами. Для записи обсуждаемых на заседании комиссии вопросов могут использоваться технические средства записи.

18. Решение о рекомендации обучающего(их) лиц(а), успешно прошедшего(их) конкурсный отбор, утверждается председателем уполномоченного государственного органа, сроком на один год.

19. Список рекомендуемых обучающих лиц вывешивается на стенде и на официальном сайте уполномоченного государственного органа.

20. Плата за конкурсный отбор обучающих лиц и любые другие услуги, предоставляемые уполномоченным государственным органом в процессе организации курсов повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг, не взимается.

Плата за обучающие курсы производится за счет профессиональных участников рынка ценных бумаг, в штате которых числятся данные работники, или иным не запрещенным законодательством Кыргызской Республики способом.

21. Обучающие лица обязаны организовать курсы повышения квалификации работника профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с утвержденной уполномоченным государственным органом Программой, и по итогам проведения обучения выдать работникам профессионального участника рынка ценных бумаг документ, подтверждающий прохождение курсов повышения квалификации.

22. Не позднее 15 числа месяца, следующего за месяцем, в котором проводилось повышение квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг, обучающие лица представляют в уполномоченный государственный орган информацию о выданных работникам профессионального участника рынка ценных бумаг документах о прохождении курсов повышения квалификации работниками профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием номера документа, количества прослушанных академических часов по повышению квалификации в разрезе разделов Программы, фамилии, имени, отчества, номера его квалификационного свидетельства. Данные сведения представляются в печатном и электронном виде.

23. Уполномоченный государственный орган организует регулярные проверки проведения повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг. Уполномоченный государственный орган вправе отменить решение обучающего лица о выдаче работнику профессионального участника рынка ценных бумаг документа о прохождении курса повышения квалификации в случае предоставления обучающим лицом недостоверных сведений о прохождении работником профессионального участника рынка ценных бумаг повышения квалификации.

Глава 4. Порядок и сроки представления работником профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о прохождении обязательного повышения квалификации

24. Документ, подтверждающий прохождение курса по повышению квалификации, представляется работником профессионального участника рынка ценных бумаг в уполномоченный государственный орган не позднее 1 февраля следующего года.

25. На основании документов, представленных работниками профессионального участника рынка ценных бумаг в уполномоченный государственный орган, осуществляется проставление отметки в государственном реестре выданных квалификационных свидетельств работников профессионального участника рынка ценных бумаг о соблюдении работником профессионального участника рынка ценных бумаг требования о ежегодном повышении квалификации.

26. В случае несоблюдения требования о повышении квалификации в течение каждого второго календарного года в соответствии с требованиями настоящего Положения, работник профессионального участника рынка ценных бумаг несет ответственность, установленную законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

ЗАЯВЛЕНИЕ на участие в конкурсе

Прошу рассмотреть прилагаемые документы и сведения о

________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________

                                                   (указать ФИО или наименование юридического лица)

и допустить к участию в конкурсном отборе на право проведения обучающих курсов в соответствии с Программой

повышения квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг.

Контактные данные (указать):

Адрес: __________________________________________________

Телефон: ________________________________________________

Факс: ___________________________________________________

Электронная почта: _______________________________________

Приложение: на _________ листах.

АНКЕТА преподавателя курсов по повышению квалификации работников профессионального участника рынка ценных бумаг

1. ФИО _________________________________________________________________________________________________

2. Дата рождения: ________________________________________________________________________________________

3. Место жительства, телефон: _____________________________________________________________________________

4. Образование: _________________________________________________________________________________________

                                                        (указать наименование вуза, год окончания, специальность)

5. Стаж работы финансистом (экономистом) или юристом ______________________________________________________

6. Членство в профессиональных общественных объединениях _________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

7. Дата и место предоставления услуг по проведению курсов по повышению квалификации работников

профессионального участника рынка ценных бумаг: __________________________________________________________

8. Академическая квалификационная степень, ученая степень: _________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

9. Занимаемая должность за последние 5 лет: _______________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

Подпись: _______________________________________________________________________________________________

                                                                    (уполномоченный представитель)

ФИО ___________________________________________________________________________________________________

Должность: ______________________________________________________________________________________________

Адрес: __________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________