ПОЛОЖЕНИЕ о порядке приостановления операции (сделки), замораживания и размораживания операции (сделки) и (или) средств, предоставления доступа к замороженным средствам и управления замороженными средствами

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок приостановления операции (сделки), замораживания или размораживания операции (сделки) и (или) средств, а также порядок предоставления доступа к замороженным средствам и управления замороженными средствами.

2. В настоящем Положении используются следующие понятия и термины:

1) замораживание операции (сделки) и (или) средств - запрещение проведения операции (сделки) со средствами или передачи, преобразования, отчуждения и перемещения любых средств;

2) клиент - физическое или юридическое лицо (организация), иностранный траст или юридическое образование, принятые на обслуживание или находящиеся на обслуживании у финансового учреждения или нефинансовой категории лиц либо с которым финансовое учреждение или нефинансовая категория лиц устанавливает или установила деловые отношения;

3) операции (сделки) - любые операции (сделки) со средствами, совершаемые для установления, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей со средствами;

4) орган финансовой разведки - уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов;

5) приостановление - временный запрет на проведение операции (сделки) со средствами;

6) размораживание - отмена запрета на проведение операции (сделки) со средствами или передачу, преобразование, отчуждение и перемещение любых средств;

7) Санкционные перечни - Сводный санкционный перечень Кыргызской Республики и Сводный санкционный перечень Совета Безопасности ООН;

8) Сводный санкционный перечень Кыргызской Республики - перечень физических и юридических лиц, групп и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической или экстремистской деятельности и распространении оружия массового уничтожения;

9) Сводный санкционный перечень Совета Безопасности ООН - перечень физических и юридических лиц, групп и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности и распространении оружия массового уничтожения;

10) средства - одно из следующих активов:

а) денежные средства и любые финансовые активы;

б) экономические ресурсы, включая нефть и другие природные ресурсы;

в) имущество любого вида (материальное или нематериальное, движимое или недвижимое) независимо от способа приобретения;

г) правовые документы или инструменты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, предоставляющие право или долю на вышеуказанное имущество или активы;

д) банковские кредиты и денежные средства, и (или) иное имущество, получаемые/выдаваемые в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, денежные и расчетные чеки, почтовые переводы, акции, ценные бумаги, облигации, банковские тратты или аккредитивы и любые проценты, дивиденды и доход, получаемые от таких средств или активов, или производимые ими;

11) финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц - физические и юридические лица, указанные в статье 5 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".

Понятия и термины, не определенные в настоящем пункте и используемые в настоящем Положении, применяются в том значении, в каком они используются в отраслевом законодательстве Кыргызской Республики, если иное не предусмотрено настоящим Положением.

(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 18 августа 2021 года № 143)

Глава 2. Порядок приостановления операции (сделки)

3. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны проверить идентификационные данные клиента, уполномоченного представителя клиента, бенефициарного владельца и контрагента клиента на наличие или отсутствие в Перечне лиц, групп, организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в легализации (отмывании) преступных доходов.

Данная проверка проводится до установления и в ходе осуществления деловых отношений с клиентом, и (или) до осуществления любой операции (сделки) клиента.

4. В случае если физическое или юридическое лицо, клиент, уполномоченный представитель клиента, бенефициарный владелец и контрагент клиента предусмотрен в Перечне лиц, групп, организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в легализации (отмывании) преступных доходов (далее - установленное лицо), финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны незамедлительно приостановить операцию (сделку) установленного лица без предварительного уведомления установленного лица, а также сообщить об этом в орган финансовой разведки в течение трех часов с момента приостановления операции (сделки).

5. Сообщение составляется по установленной форме, при этом обязательно указываются идентификационные данные установленного лица, сведения о приостановленных операциях (сделках), название финансового учреждения и нефинансовой категории лиц, а также дата и время направления сообщения.

Форма сообщения устанавливается органом финансовой разведки.

Сообщение направляется в орган финансовой разведки в электронном виде по электронным каналам связи, с использованием электронной подписи, определенными органом финансовой разведки. В последующем оригинал сообщения, подписанного руководством или уполномоченным должностным лицом финансового учреждения и нефинансовой категории лиц, направляется органу финансовой разведки по факсу или через курьера.

6. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц также должны сообщать в орган финансовой разведки о фактах попытки совершения операций (сделок) установленными лицами, в течение трех часов с момента установления факта.

7. В случае приостановления операции (сделки), финансовое учреждение и нефинансовая категория лиц проверяет наличие или отсутствие средств установленного лица в своем хранении или управлении, а в случае наличия - в течение трех часов направляет сообщение об этом в орган финансовой разведки в порядке, установленном пунктом 5 настоящего Положения.

8. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц, их руководители и сотрудники не должны разглашать сведения о направлении сообщения в орган финансовой разведки.

9. В случае получения сообщения о приостановленной операции (сделке), орган финансовой разведки обеспечивает фиксирование необходимых сведений об объектах и субъектах приостановленной операции (сделки) в электронной базе данных и соответствующем журнале учета.

10. Орган финансовой разведки принимает решение о приостановлении операции (сделки), совершаемой физическими и юридическими лицами, группами, организациями и в течение трех часов направляет уведомление об этом финансовым учреждениям и нефинансовым категориям лиц.

В последующем данные лица включаются в Перечень лиц, групп, организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в легализации (отмывании) преступных доходов.

11. Операции (сделки) приостанавливаются до принятия решения о наложении ареста на имущество, принятого в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством Кыргызской Республики.

Приостановление операции (сделки) не должно превышать двухмесячного срока со дня приостановления операции (сделки), в течение которого должно быть принято решение о наложении ареста на имущество.

В случае непринятия решения о наложении ареста на имущество, приостановленная операция (сделка) проводится на основе распоряжения органа финансовой разведки. Данное распоряжение принимается в течение 14 рабочих дней с даты истечения срока приостановления операции (сделки) на основе письменного ответа соответствующего правоохранительного органа, органа национальной безопасности, органа прокуратуры Кыргызской Республики или компетентного органа иностранного государства.

(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 3 июля 2023 года № 331)

12. Орган финансовой разведки направляет соответствующему финансовому учреждению или нефинансовой категории лиц письмо с информацией о принятии или непринятии решения о наложении ареста на имущество в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством Кыргызской Республики, в течение одного рабочего дня со дня получения заверенной копии данного решения.

Данное письмо органа финансовой разведки направляется по электронным каналам связи, с использованием электронной подписи, определенными органом финансовой разведки. В последующем оригинал письма органа финансовой разведки направляется по факсу или через курьера.

Глава 3. Порядок замораживания операции (сделки) и (или) средств

13. Физические и юридические лица, действующие на территории Кыргызской Республики, до установления деловых отношений либо до предоставления любых средств или оказания финансовых услуг, должны проверить идентификационные данные своего делового партнера (физическое и юридическое лицо, группа, организация) на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях.

14. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны проверить идентификационные данные клиента, уполномоченного представителя клиента, бенефициарного владельца и контрагента клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях.

Данная проверка проводится до установления и в ходе осуществления деловых отношений с клиентом, и (или) до осуществления любой операции (сделки) клиента.

15. В случае если физическое и юридическое лицо, группа, организация, клиент, уполномоченный представитель клиента, бенефициарный владелец и контрагент клиента предусмотрены в Санкционных перечнях (далее - установленное лицо), физические и юридические лица, действующие на территории Кыргызской Республики, в том числе финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц применяют целевые финансовые санкции в соответствии с частью 1 статьи 13 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".

16. Замораживанию подлежат средства, предусмотренные частью 2 статьи 13 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".

17. Операции (сделки) и (или) средства установленного лица замораживаются на неопределенный срок.

18. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц направляют сообщение о замораживании операции (сделки) и (или) средств органу финансовой разведки, в течение трех часов с момента замораживания операции (сделки) и (или) средств установленного лица.

Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц также направляют сообщение о фактах попытки совершения операций (сделок) физическими и юридическими лицами, группами, организациями, включенными в Санкционный перечень, в течение трех часов с момента установления данного факта.

19. В случае замораживания операции (сделки) и (или) средств, финансовое учреждение и нефинансовая категория лиц проверяет наличие или отсутствие других средств установленного лица в своем хранении или управлении, а в случае наличия замораживает данные средства и в течение трех часов направляет сообщение об этом органу финансовой разведки.

20. Сообщение составляется по установленной форме, при этом обязательно указываются идентификационные данные установленного лица, сведения о замороженных операциях (сделках) и (или) средствах, название финансового учреждения и нефинансовой категории лиц, а также дата и время направления сообщения.

Форма сообщения устанавливается органом финансовой разведки.

Сообщение направляется органу финансовой разведки в электронном виде по электронным каналам связи, с использованием электронной подписи, определенными органом финансовой разведки. В последующем оригинал сообщения, подписанного руководством или уполномоченным должностным лицом финансового учреждения и нефинансовой категории лиц, направляется органу финансовой разведки по факсу или через курьера.

Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц, их руководители и сотрудники не должны разглашать сведения о направлении сообщения органу финансовой разведки.

21. В случае получения сообщения о замороженных операциях (сделках) и (или) средствах, орган финансовой разведки обеспечивает фиксирование необходимых сведений об объектах и субъектах замороженных операций (сделок) и (или) средств в электронной базе данных и соответствующем журнале учета.

22. Орган финансовой разведки, в течение двух рабочих дней со дня получения сообщения о замораживании, формирует информацию и материалы по замороженным операциям (сделкам) и (или) средствам и направляет их правоохранительным органам и органу национальной безопасности Кыргызской Республики, в соответствии с их компетенцией.

Глава 4. Доступ к замороженным средствам

24. Физическому и юридическому лицу, группе и организации, включенным в Санкционные перечни, предоставляется доступ к замороженным средствам в целях покрытия чрезвычайных расходов, отличающихся от расходов, указанных в пункте 23 настоящего Положения.

Предоставление доступа к замороженным средствам в целях покрытия чрезвычайных расходов осуществляется при уведомлении соответствующего Комитета Совета Безопасности ООН о намерении разрешить доступ к средствам и при условии удовлетворения такой просьбы соответствующим Комитетом Совета Безопасности ООН.

25. Орган финансовой разведки принимает решение о предоставлении доступа к замороженным средствам в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН 1452 (2002), 1963 (2010), 1718 (2006) и 1737 (2006) и другими резолюциями, принятыми в их развитие.

Контроль за использованием средств на цели, указанные в пункте 23 настоящего Положения, осуществляют орган финансовой разведки, финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц.

Глава 5. Управление замороженными средствами

26. Замороженные средства остаются в собственности физического или юридического лица, группы и организации, которые на момент замораживания являлись собственниками данных средств или имели долю в них на момент замораживания.

27. Замороженные операции (сделки) и (или) средства переходят под контроль органа финансовой разведки до их размораживания.

28. Замороженные средства на основании указания органа финансовой разведки размещаются или хранятся на специальном счете (или в хранилище), открытом физическим и юридическим лицом, осуществляющим операцию (сделку).

29. Разрешается пополнение замороженных средств за счет процентов или других поступлений, связанных с этими средствами, либо за счет выплат или платежей по контрактам, договорам или обязательствам, возникшим до даты замораживания средств. При этом такие проценты, другие поступления и выплаты должны быть заморожены.

30. Действие по замораживанию средств, совершенное согласно Резолюции Совета Безопасности ООН 1737 (2006), не должно препятствовать установленному лицу или организации осуществлять любые платежи в рамках контракта, заключенного до включения такого лица или организации в Сводный санкционный перечень Совета Безопасности ООН, при условии соблюдения следующих требований:

1) контракт не связан с любыми запрещенными предметами, материалами, оборудованием, товарами, технологиями, помощью, обучением, финансовой поддержкой, инвестированием, брокерской деятельностью или услугами, упомянутыми в пунктах 3, 4 и 6 Резолюции Совета Безопасности ООН 1737 (2006);

2) платеж не будет получен, непосредственно или опосредованно, физическим или юридическим лицом, включенным в Сводный санкционный перечень Совета Безопасности ООН согласно Резолюции Совета Безопасности ООН 1737 (2006) и другим резолюциям, принятым в ее развитие.

В целях предоставления разрешения согласно настоящему пункту, направляется уведомление соответствующему Комитету Совета Безопасности ООН о намерении отправить или получить такие платежи или разрешить размораживание средств для этой цели.

Глава 6. Порядок размораживания операции (сделки) и (или) средств

31. Размораживание операции (сделки) и (или) средств осуществляется только на основе решения органа финансовой разведки.

32. Основанием для размораживания операции (сделки) и (или) средств является исключение физического или юридического лица, группы и организации из Санкционных перечней.

33. Порядок исключения физического или юридического лица, группы и организации из Санкционных перечней предусмотрен в Положении о перечнях физических и юридических лиц, групп и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической и экстремистской деятельности, распространении оружия массового уничтожения и легализации (отмывании) преступных доходов, утверждаемом Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 18 августа 2021 года № 143)

34. В случае принятия решения об исключении физического или юридического лица, группы и организации из Санкционных перечней и опубликования соответствующей информации на официальном сайте органа финансовой разведки, в течение одного рабочего дня издается распоряжение органа финансовой разведки о размораживании операции (сделки) и (или) средств, с указанием конкретного физического или юридического лица, группы и организации.

В течение одного часа с момента подписания данного распоряжения, информация о размораживании операции (сделки) и (или) средств публикуется на официальном сайте органа финансовой разведки и направляется заинтересованному физическому и юридическому лицу, действующему на территории Кыргызской Республики, по электронным каналам связи, определенным органом финансовой разведки.

В течение одного рабочего дня орган финансовой разведки по факсу или через курьера направляет заинтересованным лицам заверенную копию распоряжения органа финансовой разведки о размораживании операции (сделки) и (или) средств.

35. Физические и юридические лица, получившие распоряжение органа финансовой разведки о размораживании операции (сделки) и (или) средств, в течение одного рабочего дня сообщают о принятых мерах органу финансовой разведки.

Данное сообщение составляется по установленной форме, при этом обязательно указываются сведения о размороженных операциях (сделках) и (или) средствах, название физического и юридического лица, а также дата и время направления сообщения.

Форма сообщения устанавливается органом финансовой разведки.

Сообщение направляется органу финансовой разведки в электронном виде по электронным каналам связи, с использованием электронной подписи, определенными органом финансовой разведки. В последующем оригинал сообщения, подписанного руководством или уполномоченным должностным лицом финансового учреждения и нефинансовой категории лиц, направляется органу финансовой разведки по факсу или через курьера.

36. Физическое или юридическое лицо, группа и организация может обратиться в орган финансовой разведки с письменным обращением по факту ошибочного (ложноположительного) замораживания операции (сделки) и (или) средств, в связи с одинаковыми или схожими именами/названиями лиц, групп и организаций, предусмотренными в Санкционных перечнях.

Орган финансовой разведки рассматривает данное письменное обращение в течение 14 рабочих дней со дня его регистрации.

В случаях если для разрешения обращения необходимо проведение специальной проверки, истребование дополнительных материалов либо принятие других мер, сроки разрешения обращения могут быть в порядке исключения продлены, но не более чем на 30 календарных дней. Решение об этом принимается руководителем органа финансовой разведки и сообщается заявителю в письменной форме.

В случае если решение вопросов, поставленных в письменном обращении, относится к компетенции других компетентных органов, копия обращения в течение пяти рабочих дней со дня регистрации направляется соответствующим компетентным органам.

Орган финансовой разведки принимает распоряжение о размораживании операции (сделки) и (или) средств, после подтверждения того, что установленное лицо или организация (заявитель) не является лицом или организацией, предусмотренным в Санкционных перечнях.

37. Орган финансовой разведки в течение трех рабочих дней с даты издания распоряжения о размораживании, формирует соответствующую информацию и материалы по размороженным операциям (сделкам) и (или) средствам и направляет их правоохранительным органам Кыргызской Республики, в соответствии с их компетенцией.

Глава 7. Заключительные положения

38. При приостановлении операций (сделок) и замораживании операций (сделок) и (или) средств обеспечивается защита прав добросовестных третьих лиц, действующих с честными намерениями, в соответствии с настоящим Положением.

39. Орган финансовой разведки ведет учет (в бумажном и электронном формате) по межведомственному и международному сотрудничеству по вопросам приостановления операции (сделки) и замораживания операции (сделки) и (или) средств.

40. Орган финансовой разведки, при необходимости, предоставляет разъяснения по вопросам приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания операций (сделок) и (или) средств, а также публикует их на своем официальном сайте.

41. Проверку деятельности финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц по вопросам исполнения настоящего Положения осуществляют соответствующие проверяющие органы, в рамках своих компетенций.