Загрузка документа…
Крупные акты могут открываться несколько секунд
Загрузка документа…
Крупные акты могут открываться несколько секунд
УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Кабинета Министров КР от 14 ноября 2025 года № 739
|
| |
|
| Приложение 8 (к постановлению Правительства Кыргызской Республики от 25 декабря 2018 года № 606) |
ПОЛОЖЕНИЕ об электронной базе данных бенефициарных владельцев юридических лиц
(В редакции постановлений Кабинета Министров КР от 18 августа 2021 года № 143, 3 июля 2023 года № 331)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет порядок формирования, обновления и хранения электронной базы данных о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики, и предоставления доступа к ней.
2. В настоящем Положении используются следующие понятия и термины:
1) бенефициарный владелец юридического лица - физическое лицо (физические лица), которое в конечном итоге (через цепочку владения и контроля) прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет правом собственности юридического лица или контролирует юридическое лицо, созданное и зарегистрированное на территории Кыргызской Республики;
2) орган финансовой разведки - уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов;
3) публичные должностные лица - одно из следующих физических лиц:
а) иностранное публичное должностное лицо - лицо, выполняющее или выполнявшее значительные государственные или политические функции (публичные функции) в иностранном государстве (главы государств или правительств, высшие должностные лица в правительстве и иных государственных органах, судах, вооруженных силах, на государственных предприятиях, а также видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий);
б) национальное публичное должностное лицо - лицо, занимающее или занимавшее политическую и специальную государственную должность или политическую муниципальную должность в Кыргызской Республике, предусмотренную Реестром государственных и муниципальных должностей Кыргызской Республики, утверждаемым Президентом Кыргызской Республики, а также высшее руководство государственных корпораций, видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий;
в) публичное должностное лицо международной организации - высшее должностное лицо международной организации, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией (руководители, заместители руководителей и члены правления международной организации или лица, занимающие эквивалентные должности в международной организации);
4) финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц - физические и юридические лица, указанные в статье 5 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".
Понятия и термины, не определенные в настоящем пункте и используемые в настоящем Положении, применяются в том значении, в каком они используются в отраслевом законодательстве Кыргызской Республики, если иное не предусмотрено настоящим Положением.
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 18 августа 2021 года № 143)
Глава 2. Порядок установления бенефициарного владельца юридического лица
3. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике на основе имеющейся и доступной информации, формирует информацию о своем бенефициарном владельце, путем заполнения сведений, в том числе в электронном формате, предусмотренных пунктом 17 настоящего Положения.
Информация о бенефициарном владельце юридического лица хранится не менее пяти лет с даты ее формирования в месте регистрации (нахождения) данного юридического лица.
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 3 июля 2023 года № 331)
4. В случае если учредителем или участниками юридического лица является одно или несколько других юридических лиц, юридическое лицо принимает разумные и доступные меры для установления конечного бенефициарного владельца.
5. Юридическое лицо запрашивает информацию о своих бенефициарных владельцах от физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица, или иным образом контролирующих данное юридическое лицо.
Указанные физические и юридические лица представляют данному юридическому лицу информацию о бенефициарных владельцах.
6. Нормы, предусмотренные пунктами 3, 4 и 5 настоящего Положения, не распространяются на следующих юридических лиц:
1) органы государственной власти, органы местного самоуправления и находящиеся в их ведении учреждения, а также государственные предприятия или учреждения;
2) дипломатические представительства, консульские и иные учреждения иностранных государств, международные организации.
7. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц устанавливают и фиксируют в электронном формате информацию о бенефициарном владельце юридического лица на основе сведений, полученных в соответствии с Положением о порядке проведения надлежащей проверки клиента и Типовой формой анкеты бенефициарного владельца, которые утверждаются постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики.
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 18 августа 2021 года № 143)
8. Держатели реестра акционеров обязаны формировать и обновлять реестр акционеров юридического лица, а также хранить данный реестр не менее пяти лет с даты его формирования, в месте регистрации (нахождения) данного держателя реестра акционеров.
Глава 3. Порядок формирования базы данных
9. База данных, содержащая информацию о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики (далее - база данных), формируется органом финансовой разведки в соответствии с настоящим Положением.
10. База данных ведется на государственном или официальном языках и формируется на основе сведений, полученных от юридических лиц, действующих на территории Кыргызской Республики, финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, а также из коммерческих баз данных бенефициарных владельцев юридических лиц, полученных согласно договорам.
11. Юридические лица, созданные и зарегистрированные в Кыргызской Республике, обязаны представлять органу финансовой разведки информацию о своих бенефициарных владельцах или информацию о принятых мерах по установлению своих бенефициарных владельцев, в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
12. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц представляют органу финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев) в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
13. Держатели реестра акционеров обязаны представлять органу финансовой разведки сведения из реестра акционеров в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.
14. Лица, указанные в пунктах 11-13 настоящего Положения, могут представлять запрашиваемые сведения в орган финансовой разведки в электронном формате, по защищенным каналам связи, определенным органом финансовой разведки.
15. Информация о бенефициарных владельцах юридических лиц, полученная органом финансовой разведки, незамедлительно заносится в базу данных.
16. Орган финансовой разведки обеспечивает ежемесячное обновление, сохранность и конфиденциальность сведений в базе данных.
(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 3 июля 2023 года № 331)
Глава 4. Структура базы данных
17. База данных содержит следующие сведения:
1. Основная информация о юридическом лице | ||
1 | Полное, сокращенное (в случае наличия) фирменное наименование, на государственном и официальном языках |
|
2 | Дата и номер приказа о регистрации/перерегистрации |
|
3 | Дата первичной государственной регистрации (при наличии) |
|
4 | Организационно-правовая форма и форма собственности |
|
5 | Способ образования юридического лица (создание или реорганизация) |
|
6 | Регистрационный номер |
|
7 | Идентификационный налоговый номер (далее - ИНН) |
|
8 | Код общереспубликанского классификатора предприятий и организаций (далее - ОКПО) |
|
9 | Юридический адрес |
|
Фактический адрес |
| |
10 | Сведения об учредителях юридического лица |
|
11 | Сведения о руководителе |
|
12 | Сведения об иностранном участии |
|
13 | Сведения об основном виде деятельности юридического лица |
|
2. Общие сведения о бенефициарном владельце | ||
14 | Критерии для признания физического лица в качестве бенефициарного владельца юридического лица (нужное подчеркнуть или выделить) | 1) физическое лицо, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет или осуществляет контроль над юридическим лицом либо пользуется преимуществами владения (управления) капиталом или активами юридического лица (имеет преобладающее участие (более 25%) в уставном капитале юридического лица или владеет более 25% общего числа акций юридического лица с правом голоса) |
2) физическое лицо, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение юридическим лицом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом на основании заключенного договора с юридическим лицом. В данном случае указываются номер и дата договора, срок действия, предмет договора, иные существенные условия | ||
3) физическое лицо, которое может осуществлять управление юридическим лицом за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам) | ||
4) физическое лицо обладает возможностью контролировать действия юридического лица иным способом. В данном случае указывается причина, по которой бенефициарный владелец имеет возможность контролировать действия юридического лица | ||
5) физическое лицо обладает правом собственности на денежные средства или имущество, с которыми осуществляется операция (сделка) | ||
6) физическое лицо, от имени и/или за счет которого совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, в том числе в случае, когда указанное физическое лицо не имеет права собственности на денежные средства или имущество, а также не контролирует юридическое лицо | ||
7) иные факторы | ||
15 | Доля (в %) в уставном капитале юридического лица, участником (акционером) которого является бенефициарный владелец |
|
3. Идентификационные сведения о бенефициарном владельце | ||
16 | Статус бенефициарного владельца (нужное подчеркнуть или выделить) | 1) Резидент 2) Нерезидент |
17 | Фамилия |
|
18 | Имя |
|
19 | Отчество (при наличии) |
|
20 | Дата рождения |
|
21 | Место рождения (при наличии в документе) |
|
22 | Национальность (при наличии в документе) |
|
23 | Пол |
|
24 | Гражданство |
|
25 | Семейное положение |
|
26 | Реквизиты документа, удостоверяющего личность: | |
26.1. Наименование документа |
| |
26.2. Серия и номер документа |
| |
26.3. Дата выдачи документа |
| |
26.4. Дата окончания срока действия документа |
| |
26.5. Наименование органа, выдавшего документ |
| |
26.6. Код подразделения (если имеется) |
| |
26.7. Персональный номер |
| |
27 | Адрес места регистрации (при наличии в документе) | В данном поле указываются: страна, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира |
28 | Адрес места фактического проживания (пребывания) | В данном поле указываются: страна, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира |
29 | Контактные данные бенефициарного владельца | |
29.1. Номера телефонов (рабочий и мобильный) |
| |
29.2. Номер факса (при наличии) |
| |
29.3. Адрес электронной почты (при наличии) |
| |
30 | Номера банковских счетов |
|
31 | Является ли бенефициарный владелец публичным должностным лицом (нужное отметить) | 1) Да 2) Нет |
32 | Является ли бенефициарный владелец членом семьи и близким лицом публичного должностного лица (нужное отметить и указать степень родства) | 1) Да 2) Нет 3) Указать степень родства: (супруг(а), дети, отец, мать, дедушка, бабушка, внуки, братья и сестры или иное) |
33 | Сведения о бенефициарном владельце, являющемся публичным должностным лицом: | |
33.1. Занимаемая должность |
| |
33.2. Дата назначения (при наличии) |
| |
33.3. Дата освобождения (при наличии) |
| |
Глава 5. Порядок предоставления доступа к базе данных
18. Доступ к базе данных предоставляется государственным органам Кыргызской Республики, финансовым учреждениям и нефинансовым категориям лиц (далее - пользователи) в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.
19. Порядок получения доступа к базе данных и ее использования определяется соглашением между органом финансовой разведки и пользователем базы данных.
20. Предоставление информации из базы данных осуществляется по защищенным каналам связи, с использованием криптографического шифрования.
21. Пользователи базы данных обеспечивают конфиденциальность, сохранность и защиту от несанкционированного доступа и несут ответственность за передачу третьим лицам сведений, полученных из базы данных.
22. Предоставление информации из базы данных компетентным органам иностранных государств в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов осуществляется на основании международного запроса и в соответствии с Законом Кыргызской Республики "Об информации персонального характера".
Глава 6. Заключительные положения
23. В случае прекращения деятельности юридического лица, информация об его бенефициарных владельцах должна храниться в базе данных в течение пяти лет с даты издания уполномоченным государственным органом, осуществляющим регистрацию юридических лиц, соответствующего приказа о регистрации прекращения деятельности юридического лица.
24. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике, обязано обеспечить исполнение требований настоящего Положения в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.
25. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны обеспечить исполнение требований настоящего Положения, в части установления и фиксирования в электронном формате информации о бенефициарных владельцах, в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.
26. Орган финансовой разведки осуществляет контроль за использованием сведений, содержащихся в базе данных, а также контроль за деятельностью физических или юридических лиц по вопросам исполнения настоящего Положения.