РАСПОРЯЖЕНИЕ КАБИНЕТА МИНИСТРОВ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 6 апреля 2022 года № 174-р

В целях развития цепочек добавленной стоимости как одного из основополагающих направлений для развития агропромышленного комплекса страны:

1. Одобрить прилагаемый на официальном языке (неофициальный перевод) проект Грантового соглашения между Кыргызской Республикой и Германским банком развития на сумму 10000000 (десять миллионов) евро по Проекту "Финансирование аграрных производственно-сбытовых цепочек, Фаза 2".

2. Уполномочить министра финансов Кыргызской Республики на подписание от имени Кабинета Министров Кыргызской Республики указанного Грантового соглашения с правом внесения изменений и дополнений непринципиального характера.

ГРАНТОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ между Кыргызской Республикой ("Получателем") в лице Министерства финансов Кыргызской Республики и Германским Банком Развития, Франкфурт-на-Майне ("KfW") на сумму 10000000 евро по Проекту "Финансирование аграрных производственно-сбытовых цепочек, Фаза 2"

BMZ № 2019 676 78 и № 2019 703 42

от: _____________________

На основании договоров от 29 мая 2020 года и на основании обмена нотами от 20 августа 2020 года и 24 августа 2020 года между Правительством Федеративной Республики Германия и Правительством Кыргызской Республики о финансовом сотрудничестве ("Правительственное соглашение"), Получатель и KfW настоящим заключают следующее Грантовое соглашение ("Договор"):

1. Сумма и цель гранта

1.1. KfW предоставляет Получателю грант в размере, не превышающем 10000000 евро (прописью: десять миллионов) ("Грант") разделенный на две части, из которых I Транш (Компонент рефинансирования) не превышает 9000000 евро, а II Транш (Сопутствующая мера) не превышает 1000000 евро.

Данный грант не подлежит возврату, если иное не предусмотрено Статьей 4.2.

1.2. Получатель направляет I Транш Гранта в полном объеме Партнерским финансовым институтам ("ПФИ") в соответствии с условиями, изложенными в Статье 2.1. ПФИ будут использовать кредит исключительно для рефинансирования суб-кредитов ("Суб-кредиты") малым и средним предприятиям ("Суб-заемщик"), занятым в сельскохозяйственном секторе в Кыргызской Республике ("Компонент рефинансирования").

Получатель использует II Транш ("Сопутствующая мера") Гранта исключительно для (i) финансирования экспертных услуг для поддержки Получателя и ПФИ в реализации проектов (совершенствование кредитных технологий, разработка и внедрение концепций обучения кредитных специалистов, тренинги по выявлению экологических и климатических рисков, внедрение процессов и финансовых продуктов для финансирования цепочки создания стоимости) ("Экспертные услуги") и (ii) главным образом для финансирования расходов на обмен валюты.

Получатель и KfW определят детали Компонента рефинансирования и Сопутствующей меры (вместе - "Проект") отдельным соглашением ("Отдельное соглашение").

1.3. Налоги и другие государственные сборы, которые должен нести Получатель или любое из ПФИ, а также импортные пошлины не должны финансироваться из Гранта.

2. Направление I Транша Гранта в ПФИ

2.1. Получатель направляет I Транш Гранта в полном объеме ПФИ на основании отдельных кредитных соглашений ("Суб-кредитные соглашения") в кыргызских сомах. Получатель и KfW должны определить детали отбора ПФИ, а также Суб-кредитных соглашений, включая детали условий направления траншей Отдельным соглашением.

2.2. До первого выделения средств в рамках I Транша Гранта Получатель направляет KfW копию и заверенный перевод Суб-кредитных соглашений, указанных в Статье 2.1.

2.3. Направление Гранта не представляет собой какой-либо ответственности ПФИ перед KfW за платежные обязательства по настоящему Соглашению.

3. Выплаты

3.1. KfW выплачивает Грант в соответствии с ходом реализации Проекта и по запросу Получателя. В отдельном соглашении Получатель и KfW определяют порядок предоставления средств, в частности, доказательства, подтверждающие использование запрашиваемых средств на предусмотренные цели.

3.2. KfW имеет право отказать в выплате средств после 30.12.2024.

4. Приостановление выплат и погашение кредита

4.1. KfW может приостановить предоставление средств только в том случае, если:

a) Получатель не выполняет свои обязательства перед KfW по осуществлению платежей в установленные сроки,

b) нарушены обязательства по настоящему Соглашению или по отдельным соглашениям, относящимся к настоящему Соглашению,

c) Получатель не в состоянии доказать, что Получатель, а также ПФИ использовали выделенные суммы I Транша по назначению,

d) Получатель не может доказать, что все выделенные суммы Транша II были использованы по назначению,

e) выполнение обязательств KfW по настоящему Соглашению нарушает действующее законодательство, или

f) возникают чрезвычайные обстоятельства, которые исключают или ставят под серьезную угрозу реализацию, функционирование или цель Проекта.

4.2. Если любая из ситуаций, указанных в статье 4.1 b), с), d) или е), произошла и не была устранена в течение срока, определенного KfW, который при этом должен составлять не менее 30 дней, KfW может:

a) в части, касающейся Статьи 4.1 b), d) или е), потребовать немедленного возврата всех выплаченных сумм;

b) в части, касающейся Статьи 4.1 с), потребовать немедленного возврата той суммы, в отношении которых Получатель не может доказать использование средств в предусмотренных целях.

5. Расходы и государственные сборы

Получатель несет все налоги и другие государственные платежи, возникающие за пределами Федеративной Республики Германия в связи с заключением и исполнением настоящего Соглашения, а также все расходы по переводу и конвертации, возникающие в связи с выплатой Гранта.

6. Положения соглашения и представительские полномочия

6.1. Министр финансов Кыргызской Республики и лица, назначенные им или ею для KfW и уполномоченные образцами подписей, заверенными им или ею, представляют Получателя при исполнении настоящего Соглашения. Полномочие на представительство не теряет силу до тех пор, пока KfW не получит его прямой отзыв уполномоченным на тот момент представителем Получателя.

6.2. Изменения или дополнения к настоящему Соглашению, а также любые уведомления и заявления, направляемые договаривающимися сторонами в рамках настоящего Соглашения должны быть сделаны в письменной форме. Любое такое уведомление или заявление считается полученным, если оно поступило по следующему адресу соответствующей договаривающейся стороны или по иному адресу соответствующей договаривающейся стороны, сообщенному другой договаривающейся стороне:

7. Выполнение Компонента рефинансирования

7.1. Получатель должен обеспечить, чтобы каждый ПФИ:

а) представило в KfW документы, позволяющие провести оценку проектов до предоставления суб-кредитов;

b) подготовило, реализовало и применяло проекты Суб-заемщика в соответствии с надлежащей финансовой и технической практикой;

c) предоставляло Суб-кредиты в кыргызских сомах в соответствии с надлежащей банковской практикой и с должным учетом характера проектов Суб-заемщика, подлежащих финансированию;

d) предоставляло Суб-кредиты только в соответствии с ходом реализации проектов, финансируемых за счет Суб-кредитов;

e) предоставляло KfW любую и всю подобную информацию и отчеты об использовании Суб-кредитов и о реализации проектов, согласованных в соглашении;

f) по собственной инициативе незамедлительно информировало KfW о любых изменениях в уставе, подзаконных актах и других нормативных актах, регулирующих деятельность компании, о любых изменениях в ее руководстве, а также обо всех обстоятельствах, препятствующих или серьезно угрожающих достижению цели настоящего Соглашения;

g) представляло в KfW годовые отчеты и соответствующие заверенные балансовые отчеты и счета прибылей и убытков ПФИ вместе с необходимыми пояснительными записками сразу после их завершения;

h) разрешило KfW или его представителям в любое время проверять все бухгалтерские книги и записи, касающиеся настоящего Гранта и его использования, а также все аудиторские и ревизионные отчеты внутренних или внешних аудиторов, относящиеся к нему, и всю информацию, разумно запрошенную KfW, и обеспечило, чтобы до тех пор, пока существуют платежные обязательства по Суб-кредитам, представители KfW - по запросу KfW совместно с представителями ПФИ - имели возможность в любое время проверять, используются ли суммы Суб-кредитов в соответствии с настоящим Соглашением, в том числе путем посещения проектных площадок, и проверять финансовую ситуацию и ситуацию с доходами Суб-заемщиков и

i) обеспечило, чтобы до тех пор, пока существуют платежные обязательства по Суб-кредитным соглашениям, представители KfW - по запросу KfW совместно с представителями Получателя - могли в любое время проверять правильность использования Гранта, в том числе путем посещения проектных площадок Суб-заемщиков, и могли изучать финансовое положение и отчет о доходах ПФИ.

7.2. Получатель обязан:

a) подготовить, реализовать, выполнять и поддерживать Проект в соответствии с рациональной финансовой и технической практикой, с соблюдением экологических и социальных стандартов и главным образом в соответствии с концепцией Проекта, согласованной между Получателем и KfW;

b) поручить Экспертные услуги независимому квалифицированному консультанту ("Консультант");

c) всегда соблюдать положения о закупках, предусмотренные в Отдельном соглашении, включая соответствующий план закупок;

d) обеспечить полное финансирование Проекта и, по требованию KfW, предоставить KfW доказательства, подтверждающие, что расходы, не оплаченные из данного Гранта, покрыты;

e) вести или обеспечить ведение бухгалтерских книг и записей, однозначно отражающих все расходы, понесенные в связи с Проектом, и четко идентифицирующих услуги, финансируемые за счет данного Гранта;

f) разрешить представителям KfW в любое время проверять указанные книги и записи, а также любую и всю другую документацию, имеющую отношение к реализации и исполнению Проекта;

g) предоставлять KfW любую и всю информацию и отчеты о предусмотренном использовании Гранта, а также о реализации Проекта и его дальнейшем продвижении, которые KfW может запросить;

h) по собственной инициативе незамедлительно информировать KfW обо всех обстоятельствах, которые препятствуют или серьезно ставят под угрозу выполнение или цель Проекта, показывать содействие ПФИ в соответствии с надлежащей финансовой практикой в реализации Проекта и, в частности, предоставлять ПФИ все разрешения, необходимые для реализации Проекта.

7.3. Получатель и KfW определяют детали, относящиеся к Статье 7.2 и 7.2, Отдельным соглашением.

7.4. Для перевозки товаров, финансируемых за счет Гранта, применяются положения Правительственного соглашения, которые известны Получателю.

8. Публикация и передача информации, связанной с Проектом

8.1. В соответствии с международно признанными принципами максимальной прозрачности и эффективности сотрудничества в целях развития, KfW публикует выбранную информацию (включая результаты экологической и социальной категоризации и оценки, а также отчеты о последующей оценке) о Проекте и его финансировании во время преддоговорных переговоров, во время реализации договора (договоров) по Проекту и на постдоговорной стадии (далее "Весь период").

Информация регулярно публикуется на сайте KfW по направлению деятельности "Банк развития KfW" (http://transparenz.kfw-entwicklungsbank.de/).

Публикация информации (либо KfW, либо третьими лицами в соответствии со Статьей 8.3 ниже) о Проекте и его финансировании не включает никакой договорной документации или любой конфиденциальной финансовой или деловой подробной информации о сторонах, участвующих в Проекте или его финансировании, такой как:

a) информация о внутренних финансовых данных;

b) бизнес-стратегии;

c) внутренние корпоративные руководства и отчеты;

d) персональные данные физических лиц;

e) внутренняя оценка KfW финансового положения сторон.

8.2. KfW делится отдельной информацией о Проекте и его финансировании в течение Всего периода с указанными ниже организациями, в частности, для обеспечения прозрачности и эффективности:

a) дочерние компании KfW;

b) Федеративная Республика Германия и ее компетентные органы, власти, института, ведомства или организации;

c) другие организации-исполнители, участвующие в двустороннем сотрудничестве Германии в области развития, в частности Deutsche Gesellschaft fur Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH;

d) международные организации, занимающиеся сбором статистических данных, и их члены, особенно Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и ее члены.

8.3. Кроме того, Федеративная Республика Германия попросила KfW передать отдельную информацию о Проекте и его финансировании в течение Всего периода следующим организациям, которые публикуют соответствующие разделы:

a) Федеративная Республика Германия для целей Международной инициативы по обеспечению прозрачности помощи (http://www.bmz.de/de/was_wir_machen/wege/transparenz-fuer-mehr-Wirksamkeit/index.html);

b) Germany Trade & Invest (GTAI) для целей получения рыночной информации (https://www.gtai.de/gtai-de/trade);

c) ОЭСР для целей отчетности о финансовых потоках в рамках сотрудничества в целях развития (http://stats.oecd.org/);

d) Немецкий институт оценки развития (DEval) в целях оценки общего сотрудничества Германии в области развития для обеспечения прозрачности и эффективности (http://www.deval.org/de/).

8.4. Кроме того, KfW оставляет за собой право передавать (в том числе в целях публикации) информацию о Проекте и его финансировании в течение Всего периода другим третьим лицам в целях обеспечения законных интересов.

Информация не передается KfW другим третьим лицам, если законные интересы Получателя в том, чтобы информация не передавалась, перевешивают интересы KfW в ее передаче. Законные интересы Получателя, в частности, включают конфиденциальность тайной информации, упомянутой в Статье 8.1, которая исключается из публикации.

Кроме того, KfW имеет право передавать информацию третьим лицам, если это необходимо в соответствии с законодательными или нормативными требованиями или для предъявления или защиты претензий или других законных прав в судебном или административном порядке.

9. Различные положения

9.1. Получатель обязуется постоянно соблюдать обязательства, изложенные в Приложении 1а (Соблюдение обязательств Получателем), и обеспечить, чтобы каждый ПФИ постоянно соблюдал обязательства, изложенные в Приложении 1b (Соблюдение обязательств Партнерскими финансовыми институтами).

9.2. В случае недействительности какого-либо из положений настоящего Соглашения, все остальные положения остаются незатронутыми. Возникающий в результате этого пробел заполняется положением, соответствующим цели настоящего Соглашения.

9.3. Получатель не имеет право назначать или передавать, отдавать в залог или закладывать какие-либо права требования по настоящему Соглашению. Получатель должен обеспечить, чтобы ни один ПФИ не переуступал, не передавал, не отдавал в залог или не закладывал любые права требования по любому Суб-кредитному соглашению.

9.4. Настоящее Соглашение регулируется законодательством Федеративной Республики Германия. Местом исполнения обязательств является Франкфурт-на-Майне. При возникновении сомнений относительно толкования настоящего Соглашения преимущественную силу имеет версия на английском языке.

9.5. Правовые отношения, установленные настоящим Соглашением между KfW и Получателем, прекращаются с окончанием срока действия Проекта, но не позднее 15 лет после подписания настоящего Соглашения.

Составлено в 4 (четырех) подлинных копиях, 2 (две) на английском и 2 (две) на русском языках.

Соблюдение обязательств Получателем

1. Определения

Практика принуждения: нанесение ущерба или вреда, или угроза нанесения ущерба или вреда, прямо или косвенно, любому лицу или его имуществу с целью оказания неправомерного влияния на действия лица.

Практика сговора: договоренность между двумя или более лицами, направленная на достижение неправомерной цели, в том числе для оказания неправомерного влияния на действия другого лица.

Коррупционная практика: обещание, предложение, предоставление, совершение, настаивание, получение, принятие или вымогательство, прямое или косвенное, любой незаконной оплаты или неправомерного преимущества любого характера, любому лицу или любым лицом, с намерением повлиять на действия любого лица или заставить любое лицо воздержаться от какого-либо действия.

Мошенническая практика: любое действие или бездействие, включая введение в заблуждение, которое сознательно или по неосторожности вводит или пытается ввести в заблуждение человека с целью получения финансовой выгоды или избежания обязательств.

Обструкционистская практика: (i) преднамеренное уничтожение, фальсификация, изменение или сокрытие доказательств, существенных для расследования, или предоставление ложных заявлений следователям, с целью существенно затруднить официальное расследование обвинений в коррупционной практике, мошенничестве, принуждении или сговоре, или угрозы, или (ii) любые действия, направленные на существенное препятствование доступу KfW к информации, требуемой по договору, в связи с официальным расследованием обвинений в коррупции, мошенничестве, принуждении или сговоре.

Лицо: любое физическое лицо, юридическое лицо, партнерство или неинкорпорированная ассоциация.

Подлежащая санкциям практика: любая практика принуждения, сговора, коррупции, мошенничества или обструкционистская практика (как такие термины определены в настоящем документе), которая (i) является незаконной в соответствии с немецким или другим применимым законодательством, и (ii) которая имеет или потенциально может иметь существенное юридическое или репутационное влияние на настоящее Соглашение между Получателем и KfW или его реализацию.

Санкции: законы, постановления, эмбарго или ограничительные меры в отношении экономических, финансовых или торговых санкций, управляемые, принятые или применяемые любым санкционирующим органом.

Санкционирующий орган: любой орган из Совета Безопасности ООН, Европейского Союза и Федеративной Республики Германия.

Санкционный список: любой список специально обозначенных лиц, групп или организаций, на которых распространяются санкции, составленный любым санкционирующим органом.

2. Информационное обязательство

Получатель обязан:

a) незамедлительно предоставлять KfW по требованию всю соответствующую информацию о Получателе по принципу "знай своего клиента" или аналогичную информацию, которую KfW может запросить;

b) незамедлительно предоставлять KfW по требованию всю связанную с Проектом информацию и документы Получателя и его (суб)подрядчиков и других связанных сторон, которые KfW требует для выполнения своих обязательств по предотвращению любой подлежащей санкциям практики, отмывания денег и/или финансирования терроризма, а также для постоянного мониторинга деловых отношений с Получателем, который необходим для этой цели;

с) незамедлительно и по собственной инициативе информировать KfW, как только ему станет известно или возникнут подозрения в отношении любой подлежащей санкциям практики, акта отмывания денег и/или финансирования терроризма, связанных с Проектом;

d) предоставлять KfW любую и всю информацию и отчеты о Проекте и ее дальнейшем ходе, которые KfW может запросить для целей настоящего Приложения; и

e) разрешить KfW и его агентам в любое время проверять всю другую связанную с Проектом документацию Получателя и его (суб)подрядчиков и других связанных сторон, а также посещать Проект и все связанные с ней объекты для целей настоящего Приложения.

3. Заявления и гарантии

3.1. Что касается законодательства Германии или законодательства страны Получателя, Получатель заявляет и гарантирует, что никто из лиц, действующих в отношении Проекта от имени Получателя, не совершал и не занимается какой-либо подлежащей санкциям практикой, отмыванием денег или финансированием терроризма.

3.2. Заявления и гарантии, изложенные в настоящей Статье, делаются впервые при подписании настоящего Соглашения. Они будут считаться повторенными при каждом проведении передачи Гранта с учетом обстоятельств, существующих на эту дату.

4. Позитивные обязательства

Получатель обязуется, как только Получателю или KfW станет известно или возникнут подозрения о какой-либо подлежащей санкциям практике, акте отмывания денег или финансирования терроризма, полностью сотрудничать с KfW и его представителями в определении того, имел ли место такой инцидент при соблюдении требований. В частности, Получатель должен незамедлительно и в разумных подробностях ответить на любое уведомление KfW и по запросу KfW предоставить документальное обоснование такого ответа.

5. Негативные обязательства

Получатель не будет заключать никаких сделок или заниматься любой другой деятельностью в связи с Проектом, которые будут представлять собой нарушение санкций.

Соблюдение обязательств Партнерскими финансовыми институтами

1. Определения

Практика принуждения: нанесение ущерба или вреда, или угроза нанесения ущерба или вреда, прямо или косвенно, любому лицу или его имуществу с целью оказания неправомерного влияния на действия лица.

Практика сговора: договоренность между двумя или более лицами, направленная на достижение неправомерной цели, в том числе для оказания неправомерного влияния на действия другого лица.

Коррупционная практика: обещание, предложение, предоставление, совершение, настаивание, получение, принятие или вымогательство, прямое или косвенное, любой незаконной оплаты или неправомерного преимущества любого характера, любому лицу или любым лицом, с намерением повлиять на действия любого лица или заставить любое лицо воздержаться от какого-либо действия.

Специальные категории преступлений: следующие категории преступлений, определенные Рекомендациями FATF и соответствующей пояснительной запиской: участие в организованной преступной группе и рэкет; терроризм, включая финансирование терроризма; торговля людьми и незаконный ввоз мигрантов; сексуальная эксплуатация, включая сексуальную эксплуатацию детей; незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ; незаконный оборот оружия; незаконный оборот краденых и других товаров; коррупция и взяточничество; мошенничество; подделка валюты; подделка и пиратство продукции; экологические преступления; убийство, тяжкие телесные повреждения; похищение, незаконное удержание и захват заложников; грабеж или кража; контрабанда (в том числе в отношении таможенных и акцизных пошлин и налогов); налоговые преступления (в отношении прямых налогов и косвенных налогов); вымогательство; подлог; пиратство; торговля внутренней информацией и манипулирование рынком.

Рекомендации FATF: рекомендации, определяемые периодически Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF). FATF является межправительственным органом, целью которого является разработка и продвижение национальной и международной политики по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Мошенническая практика: любое действие или бездействие, включая введение в заблуждение, которое сознательно или по неосторожности вводит или пытается ввести в заблуждение человека с целью получения финансовой выгоды или избежания обязательств.

Незаконное происхождение: происхождение средств, полученных через:

a) любое преступление, перечисленное в Специальных категориях преступлений;

b) любую коррупционную практику;

c) любую мошенническую практику; или

d) отмывание денег.

Обструкционистская практика: (i) преднамеренное уничтожение, фальсификация, изменение или сокрытие доказательств, существенных для расследования, или предоставление ложных заявлений следователям, с целью существенно затруднить официальное расследование обвинений в коррупционной практике, мошенничестве, принуждении или сговоре, или угрозы, или (ii) любые действия, направленные на существенное препятствование доступу KfW к информации, требуемой по договору, в связи с официальным расследованием обвинений в коррупции, мошенничестве, принуждении или сговоре.

Лицо: любое физическое лицо, юридическое лицо, партнерство или неинкорпорированная ассоциация.

Подлежащая санкциям практика: любая практика принуждения, сговора, коррупции, мошенничества или обструкционистская практика (как такие термины определены в настоящем документе), которая (i) является незаконной в соответствии с немецким или другим применимым законодательством, и (ii) которая имеет или потенциально может иметь существенное юридическое или репутационное влияние на настоящее Соглашение между Партнерским финансовым институтом и KfW или его реализацию.

Санкции: законы, постановления, эмбарго или ограничительные меры в отношении экономических, финансовых или торговых санкций, управляемые, принятые или применяемые любым санкционирующим органом.

Санкционирующий орган: любой орган из Совета Безопасности ООН, Европейского Союза и Федеративной Республики Германия.

Санкционный список: любой список специально обозначенных лиц, групп или организаций, на которых распространяются санкции, составленный любым санкционирующим органом.

2. Информационное обязательство

Каждый Партнерский финансовый институт должен:

а) незамедлительно предоставлять KfW по требованию всю соответствующую информацию по принципу "знай своего клиента" или аналогичную информацию о Партнерском финансовом институте и любом из его (прямых и/или косвенных акционеров, дочерних компаний и любых других аффилированных лиц (если таковые имеются), которую KfW может запросить;

b) незамедлительно предоставлять KfW по требованию всю связанную с Проектом информацию и документы Партнерского финансового института и его (суб)подрядчиков и других связанных сторон, которые KfW требует для выполнения своих обязательств по предотвращению любой подлежащий санкциям практики, отмывания денег и/или финансирования терроризма, а также для постоянного мониторинга деловых отношений с Партнерским финансовым институтом, который необходим для этой цели;

c) незамедлительно и по собственной инициативе информировать KfW, как только ему станет известно или возникнут подозрения о любой подлежащей санкциям практике, акте отмывания денег и/или финансирования терроризма со стороны Партнерского финансового института, любого члена его органов управления или других руководящих органов или любого из его акционеров;

d) предоставлять KfW любую и всю информацию и отчеты о Проекте и ее дальнейшем ходе, которые KfW может запросить для целей настоящего Приложения;

e) разрешить KfW и его агентам в любое время проверять всю другую связанную с Проектом документацию Партнерского финансового института и его (суб)подрядчиков и других связанных сторон, а также посещать Проект и все связанные с ней объекты для целей настоящего Приложения;

f) незамедлительно и по собственной инициативе информировать KfW о любом событии, в результате которого любое из Партнерских финансовых институтов, любой член его органов управления или других руководящих органов или любой из его акционеров является или становится лицом особой категории, запрещенным лицом или организацией, включенным в любой санкционный список.

3. Заявления и гарантии

3.1. В отношении законодательства Германии или законодательства страны регистрации Партнерского финансового института, каждый Партнерский финансовый институт заявляет и гарантирует, что следующее является верным и правильным:

a) При заключении и реализации настоящего Договора Партнерский финансовый институт действует от своего имени и за свой счет.

b) По имеющимся сведениям и только в отношении акционеров, известных Партнерскому финансовому институту в соответствии с применимыми правилами фондового рынка, ни собственный капитал Партнерского финансового института, ни средства, инвестированные в Проект, не имеют незаконного происхождения.

c) Ни один из Партнерских финансовых институтов, его филиалов, дочерних компаний или любого другого лица, действующего от его или их имени, не совершал и не участвует в какой-либо подлежащей санкциям практике, отмывании денег или финансировании терроризма.

d) Партнерский финансовый институт не (i) вступало в деловые отношения с лицами особой категории, запрещенным лицами или организациями, включенными в любой санкционный список; или (ii) не занималось никакой другой деятельностью, которая могла бы представлять собой нарушение санкций.

3.2. Заявления и гарантии, изложенные в настоящей статье, делаются впервые при подписании настоящего Соглашения. Они будут считаться повторенными при каждом проведении передачи Гранта с учетом обстоятельств, существующих на эту дату.

4. Позитивные обязательства

Каждый Партнерский финансовый институт должен:

a) полностью соблюдать стандарты по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в соответствии с Рекомендациями FATF, а также внедрять, поддерживать и, при необходимости, совершенствовать свои внутренние стандарты и руководства (в том числе, без ограничений, в отношении должной осмотрительности в отношении клиентов), необходимые для предотвращения любой подлежащей санкциям практике, акта отмывания денег или финансирования терроризма; и

b) как только Партнерскому финансовому институту или KfW станет известно или у них возникнут подозрения о подлежащей санкциям практике, акте отмывания денег или финансирования терроризма, полностью сотрудничать с KfW и его представителями в определении того, имел ли место такой инцидент при соблюдении требований. В частности, Партнерский финансовый институт должен незамедлительно и в разумных подробностях отвечать на любое уведомление KfW и по запросу KfW предоставить документальное обоснование такого ответа.

5. Негативные обязательства

Каждый Партнерский финансовый институт должен:

a) обеспечить, чтобы его акционерный капитал и другие инвестируемые им средства не были незаконного происхождения;

b) обеспечить, чтобы его деятельность не приводила к подлежащей санкциям практике, отмыванию денег или финансированию терроризма; и

с) не вступать и не продолжать деловые отношения с лицами особой категории, запрещенными лицами или организациями, включенными в любой санкционный список, и не заниматься любой другой деятельностью, которая может представлять собой нарушение санкций.