|
| Приложение к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19 декабря 2018 года № 2018-П-12/55-6-(НПА) |
ИНСТРУКЦИЯ по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики
Настоящая Инструкция по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики (далее - Инструкция) регламентирует процедуру производства по делам о нарушениях (далее - дело о нарушении), предусмотренных в соответствующих статьях Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях (далее - Кодекс о нарушениях), относящихся к компетенции Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк).
1. Общие положения
1. Национальный банк рассматривает дела о нарушениях, предусмотренных статьями 209-216 и 243 Кодекса о нарушениях.
2. Структурными подразделениями Национального банка (далее - Уполномоченное подразделение), уполномоченными к открытию производства по делам о нарушениях, являются:
1) Структурные подразделения надзорного блока - за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 213, 215, 216, 243 Кодекса о нарушениях;
2) Управление финансовой статистики и отчетности - за нарушения, предусмотренные статьей 212 Кодекса о нарушениях;
3) Управление денежной наличности - за нарушения, предусмотренные статьями 213, 214 Кодекса о нарушениях;
4) областные управления и представительство Национального банка в Баткенской области (далее - ОУ) - за нарушения, предусмотренные статьями 209-214, статьей 215 (в рамках компетенции ОУ), 216, 243 Кодекса о нарушениях;
5) Управление платежных систем - за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 215, 216 Кодекса о нарушениях.
3. Рассматривать дела о нарушении и применять взыскания путем вынесения постановления по делу о нарушении вправе лицо, уполномоченное приказом Национального банка (далее - Уполномоченное лицо), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 12 настоящей Инструкции.
При подготовке дела к рассмотрению и рассмотрении Уполномоченным лицом дела о нарушении в процессе его рассмотрения в обязательном порядке участвуют начальник Уполномоченного подразделения, составившего протокол о нарушении, служащий Национального банка, составивший протокол о нарушении, служащий юридического управления и секретарь заседаний по рассмотрению дел о нарушениях.
4. Ответственности за совершение нарушения подлежат физические и юридические лица в пределах, предусмотренных статьями 209-216, 243 Кодекса о нарушениях.
5. За совершение нарушений, предусмотренных статьями Кодекса о нарушениях, указанных в пункте 2 настоящей Инструкции, применяется штраф в размерах, указанных в соответствующих статьях Кодекса о нарушениях.
Штраф - денежное взыскание, налагаемое на физических и юридических лиц за совершение нарушения в случаях, размере и порядке, установленных Кодексом о нарушениях.
Взыскание в виде штрафа может быть применено в течение 6 (шести) месяцев со дня совершения нарушения, а при продолжаемом нарушении - в течение 6 (шести) месяцев со дня его выявления.
2. Порядок открытия производства по делам о нарушениях
6. Поводами к открытию производства по делу о нарушении являются:
1) непосредственное обнаружение служащими Уполномоченного подразделения достаточных данных, указывающих на наличие события нарушения;
2) поступившие от правоохранительных или других государственных органов, органов местного самоуправления, общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения;
3) сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации (в том числе в сети интернет), содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения.
7. В случае выявления факта нарушения Уполномоченным подразделением составляется протокол о нарушении (Приложение 1). Каждый случай составления протокола должен быть внесен в Единый реестр нарушений (далее - ЕРН) служащими Уполномоченного подразделения.
8. Если у лица, в отношении которого составляется протокол, отсутствуют документы, удостоверяющие его личность, и при этом лицо отказывается подтвердить свою личность и предоставить сведения о месте своего проживания, то служащие Уполномоченного подразделения имеют право обратиться в правоохранительные органы, которые уполномочены доставить лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, в помещение правоохранительного органа для установления личности нарушителя. Протокол составляется совместно с представителем правоохранительного органа и срок составления протокола в этих случаях не может превышать 3 (трех) часов.
9. В случае отказа от подписания протокола лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, в протоколе делается запись об этом. Лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, вправе представить прилагаемые к протоколу объяснения и замечания по содержанию протокола, а также изложить мотивы своего отказа от его подписания.
10. Протокол составляется в 2 (двух) экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, привлекаемому к ответственности за совершение нарушения.
11. Уполномоченное подразделение направляет протокол о нарушении вместе с другими материалами, содержащими доказательства нарушения и/или объяснения лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, Уполномоченному лицу в течение суток с момента его составления. Кроме того, копии указанных материалов направляются в Юридическое управление (при необходимости - в другие структурные подразделения) для получения соответствующего заключения. Юридическое управление согласовывает материалы в течение двух рабочих дней со дня их получения.
Уполномоченное подразделение представляет заключение Юридического управления по делу о нарушении Уполномоченному лицу в течение рабочего дня, со дня их получения.
12. Если лицо не оспаривает факт совершения нарушения и применения к нему взыскания в виде штрафа и дополнительного правового последствия, нарушение может быть рассмотрено и разрешено на месте совершения нарушения. В этом случае на месте совершения нарушения выносится постановление (Приложение 1).
Постановление подписывается лицом, составившим протокол и вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю.
Согласие нарушителя о рассмотрении нарушения на месте его совершения означает его согласие с наложением на него взыскания и дополнительного правового последствия, в соответствии с требованиями Кодекса о нарушениях.
3. Подготовка к рассмотрению дела о нарушении
13. Уполномоченное лицо при подготовке к рассмотрению дела о нарушении выясняет следующие вопросы:
- относится ли к компетенции Национального банка рассмотрение данного дела;
- имеются ли обстоятельства, исключающие возможность рассмотрения данного дела;
- корректность/правильность составления протокола о нарушении, а также оформления иных материалов по делу;
- наличие обстоятельств, исключающих производство о нарушении;
- достаточность имеющихся по делу материалов для его рассмотрения по существу;
- наличие ходатайств и отводов.
14. Уполномоченное лицо при подготовке к рассмотрению дела о нарушении вправе принять решение о:
- назначении времени и места рассмотрения дела (Приложение 2);
- вызове лиц, истребовании необходимых дополнительных материалов по делу, назначении экспертизы (Приложение 3);
- отложении рассмотрения дела (Приложение 3);
- возвращении протокола о нарушении и других материалов дела в Уполномоченное подразделение в случаях составления и оформления материалов дела неправомочными лицами; некорректного/неправильного составления протокола о нарушении и оформления других материалов дела; неполноты представленных материалов, которые не могут быть восполнены при рассмотрении дела (Приложение 4);
- передаче в течение 3 (трех) рабочих дней протокола о нарушении и других материалов дела на рассмотрение по подведомственности, если рассмотрение данного дела не относится к компетенции Национального банка (Приложение 5);
- отводе Уполномоченного лица в случаях, предусмотренных Кодексом о нарушении (Приложение 6);
- прекращении производства по делу при наличии обстоятельств, предусмотренных Кодексом о нарушениях (Приложение 7).
Решения, предусмотренные абзацами вторым-шестым настоящего пункта, выносятся Уполномоченным лицом в виде распоряжения (Приложения 2-5), а абзацами седьмым-восьмым настоящего пункта - в виде постановления (Приложения 6-7).
15. Уполномоченное лицо не вправе рассматривать дело о нарушении, если он:
1) является родственником лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, и его законного представителя, защитника;
2) лично, прямо или косвенно заинтересован в разрешении дела.
16. При выявлении Уполномоченным лицом в ходе подготовки к рассмотрению дела о нарушении недостатков, связанных с некорректным (неправильным) составлением протокола и/или недостатков оформления других материалов, необходимых для рассмотрения дела о нарушении, Уполномоченное подразделение должно исправить все выявленные недостатки по протоколу и/или по другим материалам дела в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения материалов от Уполномоченного лица. Уполномоченное подразделение должно повторно направить протокол и другие материалы дела Уполномоченному лицу, в течение суток со дня устранения недостатков протокола и других материалов дела.
17. Производство по делу о нарушении приостанавливается при наличии оснований, предусмотренных Кодексом о нарушениях. О приостановлении производства по делу Уполномоченное лицо выносит постановление (Приложение 10).
4. Порядок рассмотрения дела о нарушении
18. Дело о нарушении рассматривается в десятидневный срок со дня получения Уполномоченным лицом материалов дела.
Дело о нарушении может быть рассмотрено при отсутствии лица, привлекаемого к ответственности за нарушение или его законного представителя, защитника, если есть данные о своевременном извещении его о месте и времени рассмотрения дела, и, если от него не поступило ходатайства об отложении дела.
19. Уполномоченное лицо может продлить срок рассмотрения дела не более чем на 10 (десять) дней в случае поступления ходатайств от участников производства по делу о нарушении или при необходимости дополнительного выяснения обстоятельств по делу.
20. Уполномоченное лицо, приступив к рассмотрению дела о нарушении:
- объявляет, кто рассматривает дело, какое дело подлежит рассмотрению, кто и на основании какой статьи Кодекса о нарушениях привлекается к ответственности за нарушение;
- удостоверяется в явке лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, а также иных лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- устанавливает личность участников производства по делу и проверяет полномочия законных представителей лица, защитника и уполномоченного представителя;
- выясняет причины неявки участников производства по делу и принимает решение о рассмотрении дела в их отсутствие либо об отложении рассмотрения дела;
- разъясняет лицам, участвующим в рассмотрении дела их права и обязанности;
- разрешает заявленные отводы и ходатайства;
- оглашает постановление по делу о нарушении, а при необходимости и иные материалы дела.
21. При рассмотрении дела о нарушении Уполномоченное лицо в целях правильного разрешения дела в обязательном порядке выясняет:
- было ли совершено нарушение;
- виновно ли данное лицо в его совершении;
- подлежит ли данное лицо ответственности за данное нарушение;
- имеются ли обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность;
- причинен ли материальный ущерб;
- другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела;
- заслушиваются объяснения лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, показания других лиц, участвующих в производстве о нарушении;
- исследуются иные доказательства.
22. При рассмотрении дела о нарушении в обязательном порядке ведется протокол заседания, который подписывается Уполномоченным лицом и секретарем заседания по делу о нарушении.
В протоколе рассмотрения дела о нарушении указываются:
- дата и место рассмотрения дела;
- фамилия, имя, отчество, должность Уполномоченного лица;
- какое дело рассматривается;
- сведения о явке лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- отводы, ходатайства и результаты их разрешения (при необходимости);
- объяснения, показания, пояснения и заключения соответствующих лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- документы, исследованные при рассмотрении дела.
23. Секретарь заседаний по рассмотрению дел о нарушениях:
- присутствует на заседании по делу и ведет протокол заседания;
- обеспечивает Уполномоченное лицо необходимыми материалами по делу о рассматриваемом нарушении;
- ведет реестр постановлений о нарушениях, с прилагаемыми к нему материалами (протокол о нарушении, протокол заседания, отметки об исполнении постановлений и др.).
5. Порядок вынесения постановления по делу о нарушении
24. Уполномоченное лицо по итогам рассмотрения дела о нарушении выносит постановление по делу:
- о наложении взыскания (Приложение 8);
- о прекращении производства по делу (Приложение 7).
Постановление по делу о нарушении подписывают Уполномоченное лицо, служащие Национального банка, принявшие участие в рассмотрении дела о нарушении и секретарь заседаний по делам о нарушениях.
Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела и вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, если оно не было обжаловано в установленном порядке.
25. Копия постановления по делу о нарушении должна быть вручена лицу, в отношении которого оно вынесено, под расписку или направлена ему в течение 3 (трех) дней по почте с уведомлением (о чем делается соответствующая запись в деле). При этом Уполномоченное подразделение ответственно за соблюдение порядка такого уведомления.
6. Порядок обжалования постановления по делу о нарушении
26. Постановление по делу о нарушении может быть обжаловано лицом, привлеченным к ответственности за нарушение, а также его законным представителем в районный (городской) суд, кроме случаев, предусмотренных Кодексом о нарушениях.
Жалоба на постановление по делу о нарушении может быть подана в течение 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте.
В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом.
Подача жалобы приостанавливает исполнение постановления о наложении взыскания до рассмотрения жалобы судом.
7. Исполнение постановления о наложении взыскания
27. Обращение постановления о наложении взыскания к исполнению возлагается на то Уполномоченное подразделение Национального банка, которое инициировало рассмотрение дела о нарушении.
28. Штраф должен быть уплачен нарушителем не позднее 1 (одного) месяца со дня вручения ему постановления о наложении штрафа.
29. В случае обжалования постановления о наложении взыскания взыскание должно быть уплачено нарушителем не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня уведомления его об оставлении жалобы без удовлетворения.
30. В случае неуплаты в установленный законом срок в добровольном порядке штрафа за нарушение начинается начисление пени.
Пеня является денежной платой, которая исчисляется в процентах от суммы несвоевременной уплаты штрафа за каждый день просрочки уплаты в размере, равном 0,05 процента.
Максимальный размер пени не может превышать размер штрафа, который был применен к нарушителю.
31. По окончании срока уплаты штрафа и начисления пени Уполномоченное подразделение направляет постановления о наложении штрафа и начислении пени (Приложение 9) судебному исполнителю для принудительного исполнения в порядке, предусмотренном законодательством Кыргызской Республики.
32. Постановление о наложении штрафа, по которому взыскание штрафа произведено полностью, с отметкой об исполнении (при необходимости с приложением документального подтверждения об уплате) возвращается Уполномоченным подразделением секретарю заседаний по делам о нарушениях для учета.
8. Регистрация нарушений и лиц, их совершивших
33. Каждый случай составления протокола о нарушении, включая всю информацию по нарушению, в том числе сведения по лицам их совершившим подлежат регистрации Уполномоченным подразделением в ЕРН.
34. Основанием регистрации нарушений, лиц, их совершивших, а также примененных взысканий и дополнительных правовых последствий являются заявление, протокол и постановление о нарушении, составленные в соответствии с Кодексом о нарушениях.
35. Регистрация информации о нарушении производится лицами, имеющими соответствующий доступ к ЕРН.
36. Регистрация нарушения в ЕРН должна быть осуществлена не позднее 24 часов с момента составления протокола о нарушении в соответствии с Кодексом о нарушениях.
37. Уполномоченное подразделение в течение суток после вынесения решения по делу о нарушении, вносит информацию относительно итогов рассмотрения дела в ЕРН.
38. Уполномоченное подразделение ответственно за достоверность, своевременность и полноту информации, вводимой в ЕРН.
39. Данные, содержащиеся в ЕРН, подлежат защите в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере государственных секретов, а также в сфере сбора, обработки и использования персональных данных.
40. При работе с ЕРН необходимо руководствоваться требованиями, установленными Правительством Кыргызской Республики.
Приложение 1
ПРОТОКОЛ о нарушении
_____________________________ |
| "___" ____________________ 20__ г. |
(место составления) |
|
|
|
| ___________________ |
|
| (время составления) |
__________________________________________________________________________________
(наименование Уполномоченного подразделения Национального банка Кыргызской
Республики - далее Национальный банк)
__________________________________________________________________________________
в лице ____________________________________________________________________________
(ФИО работника(ов) Национального банка полностью, должность)
составил(и) настоящий протокол о нарушении со стороны
__________________________________________________________________________________
(ФИО лица/наименование юридического лица, привлекаемого к ответственности
за нарушение, полностью)
Дополнительные сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _______________________________________________________________
Дата рождения: ___________________________________________________________________
Место рождения (необязательно): ___________________________________________________
Место прописки: ___________________________________________________________________
Место фактического проживания: ____________________________________________________
Контактные данные: ________________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _________________________________________________
Дополнительные сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: ___________________________________________________________
ИНН: ____________________________________________________________________________
Юридический адрес: ______________________________________________________________
Фактический адрес: _______________________________________________________________
Адрес, где совершено нарушение: ___________________________________________________
Дата и время совершения нарушения: _______________________________________________
Обстоятельства, свидетельствующие о совершении нарушения:
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________,
что является нарушением статьи __________ Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях.
Сведения о свидетелях и потерпевших (если имеются):
__________________________________________________________________________________
(ФИО полностью, дата рождения, место проживания/прописки, контактные телефоны)
Объяснение лица, привлекаемого за совершение нарушения (если имеется):
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Другие сведения, необходимые для разрешения дела о нарушении (если имеются):
__________________________________________________________________________________
(например, акт об отказе в подписании, мотивы отказа от подписания, или др.)
__________________________________________________________________________________
Со стороны Национального банка:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Лицо, привлекаемое к ответственности
за нарушение (подпись нарушителя в данном
поле свидетельствует о получении им своего
экземпляра протокола):
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Примечание:
1. Перед составлением протокола о нарушении служащий Уполномоченного подразделения обязан разъяснить каждому из лиц, привлекаемых к ответственности за нарушение, его право:
1) пользоваться помощью представителя;
2) давать объяснение или отказаться давать объяснение и отвечать на вопрос;
3) подавать в суд жалобу на решение уполномоченного органа.
По просьбе лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, служащий Уполномоченного подразделения обязан детально разъяснить каждое из указанных прав.
ПОСТАНОВЛЕНИЕ по делу о нарушении
___________________________ |
| "___" ______________________ 20__ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
Национальный банк Кыргызской Республики рассмотрев дело о нарушении в отношении:
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _______________________________________________________________
Дата рождения: ___________________________________________________________________
Место рождения: __________________________________________________________________
Место прописки: __________________________________________________________________
Место фактического проживания: ___________________________________________________
Контактные данные: _______________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _________________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: ___________________________________________________________
ИНН: _____________________________________________________________________________
Юридический адрес: _______________________________________________________________
Фактический адрес: ________________________________________________________________
и установив факт: __________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела)
что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики о
нарушениях:
__________________________________________________________________________________
(статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы)
постановляет наложить на __________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
в соответствии со статьей 310 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, штраф в
соответствии со статьей(ми) ______________ Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях
___________________________ (__________________________________________) категории, в
размере _____________________ (_____________________________________________) сомов,
(сумма цифрами) (сумма прописью)
с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета.
Настоящее постановление вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю.
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _______________________________________________________
(подпись нарушителя в данном поле свидетельствует о его
согласии с нарушением и добровольной оплатой штрафа)
Приложение 2
РАСПОРЯЖЕНИЕ о назначении времени и места рассмотрения дела
___________________________ |
| "___" ______________________ ____ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
____________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________,
рассмотрев материалы дела № _____________, о нарушении со стороны _____________________
____________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативных правовых актов)
1. назначить рассмотрение дела на "___" ______________________ 20__ года, по адресу:
____________________________________________________________________________________.
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ ___________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Приложение 3
РАСПОРЯЖЕНИЕ об отложении рассмотрения дела о нарушении
___________________________ |
| "___" ______________________ ____ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
рассмотрев материалы дела № _________________, о нарушении со стороны _______________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
__________________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др.
__________________________________________________________________________________
нормативных правовых актов)
и установив _______________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
(изложение мотивов и/или оснований отложения: ходатайство сторон,
необходимость запроса дополнительных материалов, привлечение к участию в деле
заинтересованных лиц, проведение экспертизы и т.п.)
1. отложить рассмотрение по делу № ____ (протокол о нарушении от "___" ____________ года);
2. назначить рассмотрение дела на "___" ____________________________________ 20__ года;
3. предоставить ____________________________________________________ дополнительные
документы ____________________________________ в срок до "___" _____________ 20__ года
(при необходимости);
4. привлечь к участию в рассмотрении дела __________________________________________
(при необходимости);
5. назначить экспертизу ________________________________________ (при необходимости).
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Приложение 4
РАСПОРЯЖЕНИЕ о возвращении протокола о нарушении и других материалов дела в Уполномоченное подразделение
___________________________ |
| "___" ______________________ ____ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
рассмотрев материалы дела № ________________, о нарушении со стороны ________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
__________________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др.
__________________________________________________________________________________
нормативных правовых актов)
и установив _______________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
(изложение мотивов и/или оснований возвращения протокола или других материалов
дела в Уполномоченное подразделение: составление и оформление материалов дела
неправомочными лицами, некорректное/неправильное составление протокола о нарушении
и оформление других материалов дела, представление неполного перечня материалов,
которые не могут быть восполнены при рассмотрении дела)
1. возвратить протокол (другие материалы дела) по делу № ____________________________
в ___________________________________________ для устранения выявленных недостатков;
(наименование Уполномоченного подразделения)
2. _______________________________________________ устранить выявленные недостатки в
(наименование Уполномоченного подразделения)
сроки, предусмотренные пунктом 16 Инструкции по рассмотрению дел о нарушениях
в Национальном банке (далее - Инструкция);
3. _______________________________________________ представить доработанные с учетом
(наименование Уполномоченного подразделения)
замечаний материалы Уполномоченному лицу в сроки, предусмотренные пунктом 16 Инструкции;
4. назначить рассмотрение дела на "___" ____________________________________ 20__ года.
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Приложение 5
РАСПОРЯЖЕНИЕ о передаче рассмотрения дела о нарушении по подведомственности
___________________________ |
| "___" ______________________ ____ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
рассмотрев материалы дела № ___________, о нарушении со стороны _____________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив _______________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие о том, что
рассмотрение данного дела не относится к компетенции Национального банка)
что рассмотрение дела о нарушении согласно _________________________________________
__________________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативный акт)
относится к компетенции ____________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать
дело о нарушении по подведомственности)
1. Передать протокол о нарушении и другие материалы дела № ___ о нарушении со стороны
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
на рассмотрение ___________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать дело
о нарушении по подведомственности)
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Приложение 6
ПОСТАНОВЛЕНИЕ об отводе
___________________________ |
| "___" ______________________ 20__ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
рассмотрев материалы дела № _________, о нарушении со стороны _______________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив _______________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела,
свидетельствующие о том, что Уполномоченное лицо не может рассматривать дело
в соответствии со статьей 323 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях)
1. Объявить самоотвод ____________________________________________________________
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Приложение 7
ПОСТАНОВЛЕНИЕ о прекращении производства по делу
___________________________ |
| "___" ______________________ ____ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
Национальный банк Кыргызской Республики (далее - Национальный банк), рассмотрев
материалы дела № ___________, о нарушении со стороны ________________________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ________________________________________________________________
Дата рождения: ____________________________________________________________________
Место рождения: ___________________________________________________________________
Место прописки: ___________________________________________________________________
Место фактического проживания: ____________________________________________________
Контактные данные: ________________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _________________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: ___________________________________________________________
ИНН: _____________________________________________________________________________
Юридический адрес: _______________________________________________________________
Фактический адрес: ________________________________________________________________
установил ________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, исключающих
производство по делу о нарушении в соответствии со статьей 302 Кодекса
Кыргызской Республики о нарушениях)
На основании вышеизложенного, Национальный банк руководствуясь пунктом ____________
статьи 302 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, постановляет прекратить дело о
нарушении в отношении ____________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _______________________________________________________
(подпись нарушителя/почтовая квитанция с уведомлением)
Приложение 8
ПОСТАНОВЛЕНИЕ по делу о нарушении
___________________________ |
| "___" ______________________ 20__ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
Национальный банк Кыргызской Республики рассмотрев дело о нарушении в отношении:
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _______________________________________________________________
Дата рождения: ___________________________________________________________________
Место рождения: __________________________________________________________________
Место прописки: __________________________________________________________________
Место фактического проживания: ___________________________________________________
Контактные данные: _______________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _________________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: ___________________________________________________________
ИНН: ____________________________________________________________________________
Юридический адрес: ______________________________________________________________
Фактический адрес: _______________________________________________________________
и установив факт: _________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела)
что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики о
нарушениях:
__________________________________________________________________________________
(статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы)
постановляет наложить на __________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
штраф в соответствии со статьей(ми) _________________ Кодекса Кыргызской Республики о
нарушениях ____________________ (______________________________________) категории, в
размере ________________________ (__________________________________________) сомов,
(сумма цифрами) (сумма прописью)
с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета.
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 (десяти) дней со дня вручения
копии постановления нарушителю или отправки его по почте, если оно не было обжаловано
в соответствии со статьей 332 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях. В случае
обжалования настоящего постановления, оно вступает в законную силу немедленно в день
вынесения решения суда по результатам рассмотрения жалобы.
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _______________________________________________________
(подпись нарушителя/почтовая квитанция с уведомлением)
Приложение 9
ПОСТАНОВЛЕНИЕ о начислении пени
___________________________ |
| "___" ______________________ 20__ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
Национальный банк Кыргызской Республики в связи с неуплатой __________________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ________________________________________________________________
Дата рождения: ____________________________________________________________________
Место рождения: ___________________________________________________________________
Место прописки: ___________________________________________________________________
Место фактического проживания: _____________________________________________________
Контактные данные: ________________________________________________________________
Место работы (при необходимости): __________________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: ___________________________________________________________
ИНН: ____________________________________________________________________________
Юридический адрес: ______________________________________________________________
Фактический адрес: _______________________________________________________________
штрафа в срок, установленный ч.1 ст.342 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
постановляет начислить пеню _______________________________________________________
_________________________________________________________________________________,
(ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью)
начиная с "___" ________________ года по "___" ______________ года в размере, равном 0,05
процента от суммы несвоевременной уплаты штрафа ____________ (_____________________)
категории в размере ___________________________ сомов за каждый день просрочки уплаты.
Итого, общая сумма начисленной пени по состоянию на "___" _______________________ года
составляет _________________ (________________________________________) ______ сомов.
В соответствии со статьей 343 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, начисленная
пеня в размере ___________________________ (_______________________________________)
сомов, подлежит уплате в пользу государственного бюджета.
Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня вручения копии
постановления нарушителю или отправки его по почте, если оно не было обжаловано в
соответствии со статьей 332 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях. В случае
обжалования настоящего постановления, оно вступает в законную силу немедленно в день
вынесения решения суда по результатам рассмотрения жалобы.
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _______________________________________________________
(подпись нарушителя/почтовая квитанция с уведомлением)
Приложение 10
ПОСТАНОВЛЕНИЕ о приостановлении производства по делу
___________________________ |
| "___" ______________________ ____ г. |
(место вынесения) |
| (дата вынесения) |
Национальный банк Кыргызской Республики (далее - Национальный банк), рассмотрев
материалы дела № __________, о нарушении со стороны _______________________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _______________________________________________________________
Дата рождения: ___________________________________________________________________
Место рождения: __________________________________________________________________
Место прописки:_ _________________________________________________________________
Место фактического проживания: ____________________________________________________
Контактные данные: ________________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _________________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: ___________________________________________________________
ИНН: ____________________________________________________________________________
Юридический адрес: ______________________________________________________________
Фактический адрес: _______________________________________________________________
установил ________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, являющихся
основанием приостановления дела в соответствии со статьей 300 Кодекса
Кыргызской Республики о нарушениях)
На основании вышеизложенного, Национальный банк руководствуясь пунктом ______________
статьи 300 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, постановляет приостановить
дело о нарушении в отношении ______________________________________________________
__________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
______________________________________________________ принять меры к обнаружению и
(наименование Уполномоченного подразделения)
установлению нарушителя.
Уполномоченное лицо:
_________________________________ _____________________________ _________________
(ФИО) (Должность) (подпись)