ПОЛОЖЕНИЕ о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208, 2 июня 2016 года № 293 , 28 января 2019 года № 24 , 29 октября 2019 года № 580 )

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах".

2. Настоящее Положение регулирует порядок государственной регистрации выпуска акций и итогов выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

3. Государственная регистрация выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта осуществляется уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики по регулированию рынка ценных бумаг.

4. При государственной регистрации выпуска акций этому выпуску присваивается государственный регистрационный номер и акции включаются в Единый государственный реестр ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

5. За государственную регистрацию выпуска акций, условий публичного предложения и проспекта взимается комиссионный сбор, размер которого устанавливается Правительством Кыргызской Республики.

6. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения и проспекта, но не за их достоверность.

Ответственность за достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения и проспекта документах, несет эмитент.

7. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска акций до признания итогов предыдущего выпуска акций состоявшимися или несостоявшимися.

8. В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска акций эмитенту выдается решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации выпуска акций.

9. При государственной регистрации выпуска акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг заполняет Карту регистрации выпуска акций согласно приложению 3 к настоящему Положению для ведения Единого государственного реестра ценных бумаг в Кыргызской Республике.

9-1. Акции акционерного инвестиционного фонда при их размещении или последующей продаже (для выкупленных акций) могут быть оплачены только денежными средствами (за исключением случая капитализации прибыли) и не могут быть выданы в качестве оплаты за услуги.

(В редакции постановления Правительства КР от 29 октября 2019 года № 580)

II. Публичная эмиссия акций Государственная регистрация выпуска акций, условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта при эмиссии

10. При публичной эмиссии акций государственная регистрация выпуска акций, условий публичного предложения и проспекта осуществляется одновременно.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

11. Для государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются следующие документы:

- заявление по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению;

- условия публичного предложения ценных бумаг (при эмиссии ценных бумаг) отвечающие требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;

- проспект, отвечающий требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;

- копия документа, подтверждающего регистрацию эмитента в качестве юридического лица (если эмитент ранее не представлял данные документы);

- копия устава юридического лица, включая изменения и дополнения к уставу (если эмитент ранее не представлял данный документ);

- копия документа, подтверждающего принятие решения эмитентом о публичном предложении акций;

- документ, подтверждающий оплату комиссионного сбора за государственную регистрацию условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта;

- копии годовой бухгалтерской отчетности эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый год деятельности, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет;

- заключение аудитора (требования к квалификации и профессиональной компетенции аудиторов устанавливаются Правительством Кыргызской Республики) в отношении предоставляемой бухгалтерской отчетности;

- копии квартальной бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный отчетный квартал на момент составления проспекта;

- копия кодекса корпоративного управления.

(В редакции постановления Правительства КР от 28 января 2019 года № 24)

12. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг регистрирует выпуск акций, условия публичного предложения ценных бумаг и проспект в течение 15 календарных дней с даты их представления в государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

13. Эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг документы, указанные в пункте 11 настоящего Положения, в одном экземпляре, за исключением условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта ценных бумаг, представляемых в трех экземплярах.

14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных представленных документах.

15. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запросить документы, необходимые для проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных представленных документах.

16. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе требовать от эмитента внесения в условия публичного предложения ценных бумаг и/или в проспект ценных бумаг, а также иные документы, представленные для государственной регистрации выпуска акций, изменений и/или дополнений для приведения указанных документов в соответствие с требованиями законодательства Кыргызской Республики.

17. (Утратил силу в соответствии с постановлением Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

18. В случае возникновения до государственной регистрации выпуска акций обстоятельств, которые могут существенным образом повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг, эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг условия публичного предложения ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг с внесенными в них изменениями и/или дополнениями, отражающими эти обстоятельства.

19. В случае принятия решения о государственной регистрации условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту:

- решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации выпуска акций;

- два экземпляра условий публичного предложения ценных бумаг с отметкой о регистрации;

- два экземпляра проспекта ценных бумаг с отметкой о регистрации.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

Отказ в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта

20. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта может быть принято уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг по следующим основаниям:

- осуществление эмитентом публичного предложения ценных бумаг противоречит требованиям Закона Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов Кыргызской Республики;

- несоответствие сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации выпуска акций, условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта, требованиям Закона Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов Кыргызской Республики;

- обнаружение в документах недостоверных сведений.

В государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта ценных бумаг не может быть отказано по мотивам нецелесообразности.

(В редакции постановлений Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208, 28 января 2019 года № 24)

21. При отказе в государственной регистрации выпуска акций, публичного предложения ценных бумаг и проспекта, представленные для регистрации выпуска ценных бумаг документы не возвращаются.

22. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

(В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2016 года № 293)

23. В случае отказа в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг должен уведомить об этом заявителя в письменной форме, не позднее 5 рабочих дней с момента принятия такого решения, с указанием причин отказа.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

24. Если в регистрации выпуска акций, условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта отказано, то ценные бумаги не могут публично предлагаться.

Условия публичного предложения ценных бумаг

25. Условия публичного предложения ценных бумаг должно по своему содержанию соответствовать приложению 1 к настоящему Положению.

Условия публичного предложения ценных бумаг постранично нумеруются, прошиваются, подписываются руководителем эмитента общества, скрепляются печатью.

26. Условия публичного предложения ценных бумаг составляется в трех экземплярах. Один экземпляр хранится в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг, второй - у эмитента, а третий передается на хранение независимому реестродержателю. В случае расхождений в тексте между экземплярами условий публичного предложения истинным считается текст документа, хранящегося в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг.

Запрещается ограничивать доступ владельцев ценных бумаг к подлинникам зарегистрированных условий публичного предложения ценных бумаг, хранящимся у эмитента или независимого реестродержателя.

Проспект

27. Проспект постранично нумеруется, прошивается, подписывается руководителем исполнительного органа, главным бухгалтером общества и андеррайтером выпуска ценных бумаг, скрепляется печатью общества.

28. Лица, подписавшие проспект, несут субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг, вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации.

29. Проспект составляется в трех экземплярах. Один экземпляр хранится в регистрирующем органе, второй - у эмитента, третий - у независимого реестродержателя.

В случае расхождений в тексте экземпляров проспекта истинным считается текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.

30. Эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте, и опубликовать уведомление о порядке раскрытия информации в периодическом печатном издании.

31. Размещение публично предлагаемых акций может начинаться не ранее 5 рабочих дней со дня раскрытия информации о публичном предложении.

Раскрытие информации о публичном предложении ценных бумаг осуществляется путем опубликования сообщения о публичном предложении акций с указанием мест, где любое лицо может ознакомиться с условиями публичного предложения ценных бумаг и проспектом.

Сообщение о публичном предложении акций должно включать в себя следующие сведения и информацию:

- полное наименование общества, место его нахождения, почтовый и юридический адреса общества;

- наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию публичного предложения и проспекта ценных бумаг, место его нахождения, дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску;

- дата начала размещения акций;

- место, где любое лицо может ознакомиться с условиями публичного предложения ценных бумаг и проспектом.

Возможность ознакомления с проспектом ценных бумаг, в том числе со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к нему, должна быть предоставлена каждому приобретателю размещаемых ценных бумаг до заключения сделки.

Внесение изменений и дополнений в проспект при эмиссии ценных бумаг

32. Эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг изменения и дополнения в проспект, с подробной новой информацией для его регистрации в срок, не позднее 5 рабочих дней с момента возникновения или выявления изменений и дополнений, в случаях:

- если возникает изменение в данных, содержащихся в проспекте;

- если появится новая важная информация, которая должна быть раскрыта в проспекте, если бы она имелась до момента представления проспекта в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг;

- если проспект содержит сведения, которые оказываются ложными или вводящими в заблуждение, или в проспекте имеются существенные пробелы в раскрытии информации.

Изменения и/или дополнения в проспект в новой редакции должны быть зарегистрированы уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

33. Не допускается внесение изменений и/или дополнений в проспект в целях сокращения срока размещения ценных бумаг, а также в части объема прав по одной ценной бумаге, установленного этим условием и указанного в проспекте.

34. Для регистрации изменений и/или дополнений в проспект в новой редакции в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются:

- заявление на регистрацию изменений и/или дополнений в проспект;

- изменения и/или дополнения в проспект в новой редакции.

35. Эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг документы, требуемые в соответствии с настоящим Положением, для регистрации изменений и/или дополнений в проспект, в трех экземплярах.

Тексты изменений и/или дополнений в проспект представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе.

36. Регистрация изменений и дополнений в проспект осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в срок не более 10 рабочих дней с момента представления изменений и дополнений.

В период регистрации изменений и дополнений в проспект запрещается совершение сделок с ценными бумагами данного публичного предложения.

37. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений и/или дополнений в проспект.

Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запросить документы, необходимые для проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений и/или дополнений проспект.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

38. В случае представления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не всех документов, предусмотренных настоящим Положением, а также в случае выявления иных устранимых нарушений уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе, не отказывая в регистрации таких изменений и/или дополнений, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения в течение 10 рабочих дней. В этом случае уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении эмитентом исправленных и/или дополненных документов в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения. Указанные документы представляются в установленном настоящим Положением количестве экземпляров, с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

39. В случае принятия решения о регистрации изменений и/или дополнений в проспект уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту:

- решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о регистрации изменений и/или дополнений в проспект:

- два экземпляра изменений и/или дополнений в проспект в новой редакции с отметкой о государственной регистрации.

В случае принятия решения об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в проспект уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе, содержащее основания отказа.

40. Основаниями для отказа в регистрации изменений и/или дополнений в проспект являются основания, предусмотренные настоящим Положением для отказа в государственной регистрации публичного предложения ценных бумаг.

41. При отказе в регистрации изменений и/или дополнений в проспект представленные документы для регистрации изменений и/или дополнений не возвращаются.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

Приостановление публичного предложения акций и аннулирование государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта

42. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг может приостановить публичное предложение ценных бумаг на срок, не превышающий одного месяца, в следующих случаях:

- проспект содержит любую существенную информацию, которая оказываются ложной или вводящей в заблуждение;

- в процессе публичного предложения ценных бумаг нарушаются требования, установленные Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами, принятыми в соответствии с вышеуказанным Законом.

По завершении срока приостановления, в случае неустранения вышеназванных нарушений, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг признает публичное предложение ценных бумаг несостоявшимся и аннулирует государственную регистрацию условий публичного предложения и проспекта.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

43. При приостановлении публичного предложения ценных бумаг запрещается публично предлагать ценные бумаги в течении срока, на который было приостановлено публичное предложение.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

Регистрация отчета об итогах публичного предложения акций при их эмиссии

44. Публичное предложение акций будет считаться состоявшимся в случае выполнения одного из следующих условий:

- все публично предложенные акции были проданы в течение срока, установленного в проспекте;

- в проспекте установлено минимальное количество акций, продажа которых необходима для признания публичного предложения состоявшимся, и в течение срока, установленного в проспекте, не менее данного минимального количества ценных бумаг реализовано;

- в соответствии с соглашением об андеррайтинге все акции этого публичного предложения или установленное в проспекте минимальное количество акций были проданы андеррайтеру или андеррайтерам.

45. Эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет об итогах выпуска публичного предложения при эмиссии ценных бумаг, в течение 30 календарных дней после окончания продажи ценных бумаг, указанного в зарегистрированном условии публичного предложения ценных бумаг.

46. Форма и содержание отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг должна соответствовать приложению 5 к настоящему Положению.

Отчет об итогах публичного предложения ценных бумаг постранично нумеруется, прошивается, подписывается руководителем исполнительного органа общества и главным бухгалтером, скрепляется печатью общества.

47. Для государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются:

- заявление общества согласно приложению 4 к настоящему Положению;

- статистическая отчетность по форме N 1 - "Эмиссия" (единовременная) "Отчет об итогах публичного предложения ценных бумаг";

- отчет об итогах выпуска и размещения акций coгласно приложению 5 к настоящему Положению;

- документы, подтверждающие полноту оплаты акций;

- выписка из реестра акционеров (счета депо), подтверждающая размещение ценных бумаг путем публичного предложения, заверенная независимым реестродержателем общества (депозитарием, в случае учета ценных бумаг на счете депо);

- информация об объеме иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных ценных бумаг, с указанием эквивалента в национальной валюте Кыргызской Республики по курсу Национального банка Кыргызской Республики на момент внесения:

- информация о размещении ценных бумаг выпуска среди нерезидентов с указанием наименования или Ф.И.О. приобретателя, страны приобретателя ценных бумаг, количества и суммарной стоимости приобретенных им ценных бумаг, фактической суммы приобретения ценных бумаг, даты приобретения ценных бумаг.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

48. Для государственной регистрации отчета об итогах публичного размещения, при размещении которых акционерам общества предоставлялось преимущественное право их приобретения, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий уведомление акционеров этого общества о возможности осуществления ими указанного преимущественного права.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

49. Лица, подписавшие отчет об итогах публичного предложения ценных бумаг, при наличии их вины несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в отчете об итогах публичного предложения ценных бумаг недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими.

50. Отчет об итогах публичного предложения ценных бумаг представляется в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в трех экземплярах. Один экземпляр хранится в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг, второй - у общества, третий экземпляр передается на хранение независимому реестродержателю.

В случае расхождений в тексте экземпляров отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг истинным считается текст документа, хранящегося в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг.

51. Текст отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг представляется в регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в соответствии с требованиями уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

52. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение 10 рабочих дней с момента представления отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг принять решение о регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг либо признать данное публичное предложение ценных бумаг несостоявшимся и аннулировать государственную регистрацию условий публичного предложения ценных бумаг и проспекта.

По истечении 10 рабочих дней с момента представления отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не вправе принимать решение о признании данного публичного предложения ценных бумаг несостоявшимся.

Аннулирование государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта влечет за собой аннулирование государственного регистрационного номера выпуска этих ценных бумаг.

Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг путем внесения соответствующей записи в единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике.

Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг должно быть произведено в срок, не позднее следующего дня с даты принятия решения об аннулировании государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

53. В случае представления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не всех документов, предусмотренных настоящим Положением, а также в случае выявления иных устранимых нарушений уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе, не отказывая в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения в течение 10 рабочих дней. В этом случае уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения нарушений, с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении эмитентом исправленных и/или дополненных документов в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения. Указанные документы представляются в установленном настоящим Положением количестве экземпляров, с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

54. В случае принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту:

- решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг;

- два экземпляра отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации.

55. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение 3 дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг, содержащее основание отказа.

56. Эмитент в течение 5 рабочих дней с даты регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг уполномоченным государственным органом, обязан раскрыть информацию об итогах публичного предложения ценных бумаг посредством:

- опубликования итогов публичного предложения;

- уведомления фондовой биржи.

57. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг может быть принято уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг по следующим основаниям:

- нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Кыргызской Республики, в том числе в случае:

- нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным условием публичного размещения ценных бумаг;

- невыполнения эмитентом установленных требований к раскрытию информации о выпуске публичного предложения ценных бумаг;

- обнаружение в документах недостоверных сведений.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

58. При отказе в регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг, представленные документы не возвращаются.

59. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

(В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2016 года № 293)

60. В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения ценных бумаг такой выпуск признается несостоявшимся и присвоенный государственный регистрационный номер аннулируется.

III. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества

61. Для государственной регистрации учредительного выпуска акций эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг следующие документы:

- заявление на регистрацию;

- копия документа, подтверждающего регистрацию в качестве юридического лица;

- копия учредительных документов юридического лица;

- документы подтверждающие оплату уставного капитала;

- документ, подтверждающий оплату регистрационного сбора.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

62. Документы на государственную регистрацию учредительного выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

63. При государственной регистрации учредительного выпуска акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе не позднее чем через 5 рабочих дней с даты получения вышеуказанных документов.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

64. Решение об отказе в государственной регистрации учредительного выпуска акций может быть принято уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг по основаниям, предусмотренным в пункте 71 настоящего Положения.

65. При государственной регистрации учредительного выпуска акций этому выпуску присваивается государственный регистрационный номер.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

66. Государственная регистрация учредительного выпуска акций означает признание итогов учредительного выпуска акций состоявшимся.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

IV. Частная эмиссия ценных бумаг

Регистрация выпуска акций при частной эмиссии

67. Для государственной регистрации выпуска акций при частной эмиссии эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг следующие документы:

- заявление на регистрацию;

- копия документа, подтверждающего принятие решения уполномоченным органом о выпуске и закрытом размещении акций;

- документ, подтверждающий оплату регистрационного сбора.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

68. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан зарегистрировать выпуск акций или принять мотивированное решение об отказе в регистрации не позднее 5 рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 67 настоящего Положения;

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

69. Решением общего собрания акционеров об увеличении количества обращаемых акций при частной эмиссии, должны быть определены вид, количество акций данного выпуска, срок размещения акций (дата начала размещения и дата окончания размещения), условия и порядок их размещения, цена (цены) или порядок определения цены размещения акций, форма и порядок оплаты акций.

70. Решение общего собрания акционеров о размещении акций при частной эмиссии должно содержать указание круга лиц, среди которых предполагается разместить указанные акции, путем составления списка таких лиц.

71. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций может быть принято уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг по следующим основаниям:

- выпуск акций противоречит требованиям законодательства Кыргызской Республики;

- несоответствие сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации акций, требованиям законодательства Кыргызской Республики;

- обнаружение в документах недостоверных сведений;

- неполнота представленных документов и состава содержащихся в них сведений.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

72. В случае отказа в государственной регистрации выпуска акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг должен уведомить об этом заявителя в письменной форме не позднее одного рабочего дня с момента принятия такого решения, с указанием причин отказа.

При отказе уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов либо их копии, остальные документы возвращаются эмитенту.

(В редакции постановления Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

73. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

(В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2016 года № 293)

Итоги выпуска акций при частной эмиссии

74. Итоги выпуска акций при частной эмиссии признаются состоявшимися, если по истечении срока размещения ценных бумаг размещено не менее 1 акции.

75. Не позднее 30 дней после завершения размещения акций эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг уведомление, содержащее следующие сведения:

- дата начала и окончания размещения акций;

- количество размещенных акций;

- цена размещения одной акции;

- выписку из реестра акционеров, выданную не зависимым реестродержателем общества;

- документы подтверждающие оплату акций;

- общий объем поступлений за размещенные акции, в том числе:

объем денежных средств в национальной валюте;

объем иностранной валюты, выраженной в валюте Кыргызской Республики по курсу Национального банка Кыргызской Республики на момент внесения;

объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте Кыргызской Республики.

V. Государственная регистрация выпуска акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при консолидации и дроблении

76. Для государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с иной номинальной стоимостью, в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг дополнительно к указанным в пункте 67 настоящего Положения документам представляется:

- копия документа, подтверждающего принятие решения уполномоченным органом об изменении количества акций при дроблении или консолидации акций.

77. Акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости акций, консолидации и дроблении акций, в результате такой конвертации погашаются (аннулируются).

VI. Эмиссия ценных бумаг при реорганизации юридических лиц. Особенности государственной регистрации выпуска акций, размещаемых при реорганизации юридических лиц

78. Для регистрации выпуска акций акционерных обществ, размещаемых при реорганизации, в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг дополнительно представляются:

- копия решения уполномоченного органа управления реорганизуемого лица, которым принято решение о реорганизации;

- копия передаточного акта (при слиянии, присоединении и преобразовании) или разделительного баланса (при разделении и выделении). Передаточный акт или разделительный баланс, являются документами, заменяющими учредительный договор;

- порядок конвертации акций;

- копия протокола общего собрания акционеров об увеличении уставного капитала и выпуске дополнительных акций акционерным обществом, к которому осуществляется присоединение других юридических лиц (при присоединении).

79. Документы на государственную регистрацию выпуска акций, размещаемых при реорганизации, должны быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг:

- в течение месяца с даты государственной регистрации юридического лица, созданного в результате слияния, разделения, выделения или преобразования;

- не позднее трех месяцев с даты принятия решения о дополнительном выпуске акций акционерным обществом, к которому осуществляется присоединение.

VII. Регистрация проспекта ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг

(Утратил силу в соответствии постановлением Правительства КР от 11 апреля 2014 года № 208)

VIII. Порядок аннулирования акций

91. Акции, зарегистрированные в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг могут быть аннулированы в порядке, установленном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики в следующих случаях:

- по решению общего собрания акционеров акционерного общества об уменьшении количества обращаемых акций;

- изменение номинальной стоимости акций;

- прекращение деятельности (ликвидации) акционерного общества:

- признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

Не размещенные в течение установленного срока ценные бумаги аннулируются, и об этом вносится соответствующая запись в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике.

(В редакции постановления Правительства КР от 28 января 2019 года № 24)

92. Аннулирование акций осуществляется на основании следующих документов:

- протокол общего собрания акционеров, на котором принято решение об аннулировании акций или изменении их номинальной стоимости (при аннулировании акций по инициативе акционерного общества);

- протокол общего собрания акционеров о ликвидации акционерного общества и документ, подтверждающий прекращение деятельности акционерного общества (при ликвидации);

- решение уполномоченного государственного органа о признании выпуска акций несостоявшимся (при признании выпуска акций несостоявшимся);

- решение суда о признании выпуска акций недействительным (при признании выпуска акций недействительным).

93. Аннулирование акций влечет за собой аннулирование государственного регистрационного номера выпуска этих ценных бумаг.

Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг путем внесения соответствующей записи в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике.

94. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг должно быть произведено в срок, не позднее следующего дня с даты принятия решения об аннулировании акций.

IX. Порядок признания выпуска акций несостоявшимся или недействительным

95. Выпуск акций может быть признан несостоявшимся до признания итогов выпуска ценных бумаг состоявшимся.

96. Материалы о признании выпуска акций несостоявшимся рассматриваются на заседании уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в присутствии руководителя акционерного общества. При отсутствии этого лица, материалы могут быть рассмотрены лишь в случаях, когда имеются данные о том, что уведомление о месте и времени рассмотрения дела в письменном виде было доставлено по последнему зарегистрированному адресу осуществления им деятельности или по последнему зарегистрированному адресу юридического лица в Кыргызской Республике, а также в случае, если от него не поступало ходатайство об отложении рассмотрения дела по уважительным причинам.

97. До принятия решения о признании выпуска акций несостоявшимся, в целях проведения проверки эмитента или защиты прав владельцев ценных бумаг уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе приостановить эмиссию акций.

98. Решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

(В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2016 года № 293)

99. После признания итогов выпуска акций состоявшимся выпуск акций может быть признан недействительным в порядке, предусмотренном Законом  Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

(В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2016 года № 293)

100. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование этих акций и возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, владельцам акций.

101. Уполномоченный государственный opгaн по регулированию рынка ценных бумаг уведомляет об аннулировании акций следующих лиц:

- эмитент, чей выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся или недействительным;

- организатор торговли на рынке ценных бумаг (при публичном предложении ценных бумаг);

- специализированный регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

102. Уведомление об аннулировании акций осуществляется на следующий день после даты принятия такого решения, по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление), с обязательным направлением письменного подтверждения в срок, не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

103. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в срок, не позднее 5 дней с момента аннулирования акций, раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

104. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет изъятие из обращения ценных бумаг и возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, владельцам этих ценных бумаг.

УСЛОВИЯ публичного предложения акций

Полное наименование эмитента:

Местонахождение эмитента:

Контактные телефоны:

Наименование должности

руководителя общества ____________________________________________

(подпись) (Ф.И.О.)

(печать)

Дата "__" _________ 201_ г.

Информация, включаемая в условия публичного предложения акций

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

2. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска.

3. Количество ценных бумаг данного выпуска.

4. Общее количество ценных бумаг, размещенных ранее.

5. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (указываются точные положения устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам акции, о праве на получение объявленных дивидендов, о праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации).

6. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска:

- срок размещения ценных бумаг;

- дата начала размещения ценных бумаг;

- дата окончания размещения ценных бумаг.

7. Срок размещения ценных бумаг определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске ценных бумаг.

8. Порядок осуществления преимущественного приобретения размещаемых ценных бумаг, в том числе возможности осуществления преимущественного права приобретения ценных бумаг, предусмотренного Законом Кыргызской Республики "Об акционерных обществах".

9. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных бумаг.

10. Условия и порядок оплаты ценных бумаг.

11. Доля, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска, в случае признания его несостоявшимся.

12. Иные условия публичного предложения акций.

ЗАЯВЛЕНИЕ на государственную регистрацию условий публичного предложения акций и проспекта

__________________________________________________________________

полное фирменное наименование эмитента

просит осуществить государственную регистрацию условий публичного предложения акций и проспекта

_______________________________________________________________________

(указываются форма, количество, номинальная

_______________________________________________________________________

стоимость акций, объем эмиссии)

размещаемых в соответствии с __________________________________________

(указываются соответствующее решение

_______________________________________________________________________

о выпуске акций, уполномоченный орган эмитента, его утвердивший,

_______________________________________________________________________

дата и номер)

Местонахождение, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны ___ _______________________________________________________________________

Наименование должности руководителя ______________________________

                                                                               подпись, И.О. Фамилия

Дата "__" _______ 201_ г.

М.П.

КАРТА регистрации выпуска акций

Наименование эмитента: ___________________________________________

(полное наименование,

сокращенное наименование)

Организационно-правовая форма эмитента: __________________________

Адрес: ___________________________________________________________

Основной вид деятельности: _______________________________________

Телефон _____________________ Телетайп ___________________________

Телефакс ____________________ Телекс _____________________________

Регистрационный номер юридического лица __________________________

Дата регистрации (перерегистрации) _______________________________

Орган, осуществивший регистрацию юридического лица _______________

Учредители эмитента

┌─────────────────────────┬─────────────┬─────────────┬───────────────┐

│   Полное наименование   │Индекс, адрес│ Количество  │Доля в уставном│

│                         │             │             │ капитале, в % │

├─────────────────────────┼─────────────┼─────────────┼───────────────┤

│                         │             │             │               │

└─────────────────────────┴─────────────┴─────────────┴───────────────┘

Уставный капитал, сомов

Номинальная стоимость выпущенных акций, сомов

Акции экз. х сом.

Дата начала размещения акций

Дата окончания размещения акций

Государственная регистрация выпуска акций произведена ____________ _______________________________________________________________________

(наименование регистрирующего органа)

Государственный регистрационный номер KG _________________________ ______________ от "__" _________ 201_ г.

Подписи должностных лиц, зарегистрировавших данный выпуск акций.

Печать регистрирующего органа.

ЗАЯВЛЕНИЕ на регистрацию отчета об итогах публичного предложения акций

__________________________________________________________________

(полное фирменное наименование эмитента)

просит зарегистрировать отчет об итогах публичного предложения акций:

_______________________________________________________________________

(указываются форма, количество,

_______________________________________________________________________

номинальная стоимость акций, объем эмиссии и

_______________________________________________________________________

способ размещения акций)

Зарегистрированных _______________________________________________

(указываются дата государственной регистрации

_______________________________________________________________________

выпуска акций и государственный регистрационный номер)

Размещено ________________________________________________________

(указывается фактически оплаченная сумма эмиссии)

Местонахождение, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны ___

_______________________________________________________________________

Наименование должности руководителя ______________________________

подпись, И.О. Фамилия

Дата "__" ________ 201_ г.

М.П.

ОТЧЕТ

об итогах публичного предложения акций

_________________________________________________________

(полное фирменное наименование эмитента)

Государственный регистрационный номер выпуска ____________________

Дата государственной регистрации выпуска "__" ________ 201_ г.

Местонахождение, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны ___ _______________________________________________________________________

Наименование должности руководителя ____________ _________________

подпись, И.О. Фамилия

Главный бухгалтер _____________ _________________

подпись, И.О. Фамилия

Регистратор ______________ _____________________

подпись, И.О. Фамилия

Председатель ____________________________________

Дата ________________

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

2. Форма ценных бумаг.

3. Способ размещения ценных бумаг.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг.

Дата распределения акций (дата государственной регистрации общества как юридического лица).

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска.

6. Количество размещенных ценных бумаг выпуска.

7. Количество размещенных дробных акций.

8. Цена (цены) размещения ценных бумаг выпуска.

9. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.

10. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся.

11. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска).

12. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.

13. Сведения о лицах, зарегистрированных в peecтpe акционеров эмитента, и лицах, входящих в органы управления эмитента.

ЗАЯВЛЕНИЕ на государственную регистрацию учредительного выпуска акций при частной эмиссии

__________________________________________________________________

(полное фирменное наименование общества)

просит осуществить государственную регистрацию ________________________ выпуска _______________________________________________________________

акций (вид акции)

в количестве ____________ экз.

номинальной стоимостью ____________ сом.

на сумму уставного капитала ___________ сом.

объем эмиссии (при частной эмиссии) ___________ сом.

Местонахождение, юридический и почтовый адреса общества и контактные телефоны

 __________________________________________________________

Наименование должности

руководителя общества ___________________ ________________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Дата "__" __________ 201_ г. М.П.