ПОЛОЖЕНИЕ о порядке проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений

(В редакции постановления Правительства КР от 12 марта 2018 года № 126)

1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения ими договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Социальным фондом Кыргызской Республики (далее - Соцфонд) или накопительными пенсионными фондами (далее - НПФ).

2. Организатором конкурса по отбору управляющих компаний является Соцфонд или НПФ (далее - организатор конкурса).

3. Конкурс по отбору управляющих компаний для заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - конкурс) проводится открыто с неограниченным количеством участников, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики и настоящим Положением.

4. По результатам конкурса определяется управляющая компания (управляющие компании), соответствующая(ие) требованиям, установленным в пункте 10 настоящего Положения, с которым Соцфонд или НПФ заключает договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

2. Подготовка и проведение конкурса по отбору управляющих компаний

5. Подготовка и проведение конкурса осуществляются конкурсной комиссией, состав которой утверждается организатором конкурса в количестве не менее 5 и не более 15 человек (количество членов комиссии должно составлять нечетное число).

В состав конкурсной комиссии, создаваемой Соцфондом, входят представители заинтересованных министерств, государственных комитетов, административных ведомств и иных государственных органов Кыргызской Республики.

НПФ самостоятельно определяют состав конкурсной комиссии и вправе включить в ее состав представителей государственных органов Кыргызской Республики. Включение представителей уполномоченного государственного органа в сфере надзора и регулирования финансового рынка в состав конкурсной комиссии, создаваемой НПФ, обязательно.

6. Председателем конкурсной комиссии является представитель организатора конкурса, который руководит деятельностью конкурсной комиссии и организует ее работу. В отсутствие председателя конкурсной комиссии его функции выполняет заместитель председателя комиссии.

7. Конкурсная комиссия осуществляет следующие функции:

а) вскрывает конверты с заявками на участие в конкурсе, зарегистрированными в журнале регистрации заявок;

б) рассматривает заявки и определяет их соответствие требованиям, установленным в пункте 10 настоящего Положения;

в) оценивает и сопоставляет заявки;

г) определяет победителя/победителей (далее - победитель) и подводит итоги конкурса;

д) оформляет протокол вскрытия конвертов и решения конкурсной комиссии о результатах проведения конкурса.

8. Организатор конкурса за 30 (тридцать) календарных дней до проведения конкурса публикует информацию о проведении конкурса и требованиях к участникам конкурса в средствах массовой информации республиканского значения и на официальном сайте организатора конкурса.

9. В публикуемой информации о проведении конкурса должны содержаться следующие сведения:

а) наименование и адрес организатора конкурса;

б) время и место проведения конкурса;

в) условия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в том числе срок действия договора;

г) требования к участникам конкурса, установленные в соответствии с пунктом 10 настоящего Положения;

д) порядок и место получения конкурсной документации;

е) размер, порядок и сроки внесения гарантийного обеспечения конкурсных заявок;

ж) порядок, место и сроки подачи заявок на участие в конкурсе;

з) срок заключения победителем конкурса договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

10. К участию в конкурсе допускаются управляющие компании, соответствующие следующим требованиям:

а) имеющие лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными активами;

б) не являющиеся аффилированными лицами депозитария либо его аффилированных лиц;

в) в отношении которых не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде приостановления действия или аннулирования лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными активами в течение последних 2 лет;

г) срок деятельности, которых в качестве доверительного управляющего инвестиционными активами, исчисляемый с момента получения соответствующей лицензии, должен составлять не менее 2 лет на дату подачи заявки на участие в конкурсе;

д) не имеющие убытков в совокупности за 2 года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе;

е) отвечающие нормативным показателям достаточности собственных средств, устанавливаемых для профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденных Правительством Кыргызской Республики;

ж) имеющие в штате на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 штатных сотрудников (специалистов), включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или руководителя отдельного структурного подразделения, непосредственно осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестиционными активами, имеющих соответствующее квалификационное свидетельство профессионального участника рынка ценных бумаг;

з) не имеющие взысканий за административные правонарушения, посягающие на операции с ценными бумагами. Аналогичное требование предъявляется к руководителю управляющей компании в течение последних 2 лет;

и) не имеющие задолженности перед органами налоговой службы и Соцфондом на последующую отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе.

11. Управляющими компаниями по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений не могут быть юридические лица:

- зарегистрированные в оффшорных зонах;

- имеющие в качестве участников акционеров и аффилированных лиц:

юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах;

физических лиц, проживающих на территории оффшорных зон или являющихся акционерами (участниками) юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах.

12. Организатор конкурса предоставляет конкурсную документацию управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе, внесшим гарантийное обеспечение конкурсных заявок в размере и форме, предусмотренных в конкурсной документации (далее - претенденты).

Участникам конкурса, проигравшим в конкурсе, гарантийное обеспечение возвращается в полном объеме.

Победителю конкурса гарантийное обеспечение возвращается после подписания договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

13. Конкурсная документация разрабатывается организатором конкурса в соответствии со стандартными конкурсными документами, утверждаемыми уполномоченным государственным органам по управлению государственными финансами.

14. Конкурсная документация должна содержать:

а) инструкцию и требования к оформлению заявки на участие в конкурсе, по форме, утвержденной организатором конкурса;

б) требования к участникам конкурса, установленные в пункте 10 настоящего Положения;

в) условия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в том числе срок действия договора;

г) размер и форму гарантийного обеспечения конкурсной заявки;

д) сведения о порядке, месте и сроке подачи заявок на участие в конкурсе;

е) срок действия заявок на участие в конкурсе;

ж) сведения о месте, дате и времени вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе;

з) сведения о порядке вскрытия конвертов и рассмотрения заявок на участие в конкурсе;

и) порядок предоставления разъяснений положений конкурсной документации.

3. Порядок подачи заявок на участие в конкурсе

15. Для участия в конкурсе претендент в установленный в опубликованной информации срок подает организатору конкурса заявку на участие в конкурсе, оформленную в соответствии с требованиями, содержащимися в конкурсной документации.

16. Заявка на участие в конкурсе вместе с документами, подтверждающими указанные в них сведения, подается в запечатанном конверте, который подлежит вскрытию в установленном порядке только на заседании конкурсной комиссии.

На конверте должны быть указаны следующие реквизиты:

а) адрес и наименование претендента на участие в конкурсе;

б) адрес и наименование организатора конкурса;

в) наименование конкурса.

17. К заявке на участие в конкурсе прилагаются следующие документы:

а) нотариально заверенные копии учредительных документов юридического лица, свидетельство о государственной регистрации юридического лица - претендента;

б) нотариально заверенные копии документов об избрании (назначении) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа - претендента;

в) финансовая отчетность с аудиторским заключением о ней за последние 2 года, предшествующие году подачи заявки на участие в конкурсе;

г) документ, подтверждающий полномочия лица, подавшего заявку на участие в конкурсе;

д) заверенный руководителем претендента перечень сведений об акционерах (участниках), владеющих пятью и более процентами акций. В перечне должны содержаться следующие сведения: об акционерах - юридических лицах - полное наименование акционеров, юридический и почтовый адрес, даты и номера свидетельства о государственной регистрации юридического лица; данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме юридического лица; фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного органа или единоличного руководителя - юридического лица; об акционерах - физических лицах - фамилия, имя, отчество акционеров (участников);

е) инвестиционная декларация, включающая только те виды активов, в отношении которых у претендента имеется опыт осуществления деятельности в качестве управляющей компании;

ж) копия лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными активами;

з) копия платежного документа о внесении гарантийного обеспечения конкурсной заявки;

и) справка органа налоговой службы и Соцфонда об отсутствии задолженности, выданной не ранее чем за 1 месяц до даты подачи заявки на конкурс;

к) подтверждение уполномоченного государственного органа в сфере надзора и регулирования финансового рынка об отсутствии взысканий за административные правонарушения, посягающие на операции с ценными бумагами.

18. Организатором конкурса ведется журнал регистрации поступающих заявок на участие в конкурсе.

19. Каждый конверт с заявкой на участие в конкурсе, поступивший в срок, указанный в опубликованной информации о проведении конкурса, регистрируется организатором в журнале регистрации заявок на участие в конкурсе, и претендентам выдаются расписки, с указанием даты и времени их получения.

20. Претенденты приобретают статус участника конкурса с момента регистрации заявки на участие в конкурсе в журнале регистрации поступающих заявок.

21. Конкурс признается состоявшимся при регистрации одной или более заявок претендентов.

22. Участник конкурса вправе изменить или отозвать свою конкурсную заявку до истечения окончательного срока представления конкурсной заявки, не теряя при этом права на возврат гарантийного обеспечения конкурсных заявок.

23. Один претендент вправе подать только одну заявку, в случае подачи одним претендентом 2-х и более заявок, претендент исключается из числа участников на участие в конкурсе.

24. Участник конкурса вправе запросить у организатора конкурса разъяснения по конкурсной документации. Организатор конкурса не позднее 3 (трех) рабочих дней обязан ответить на такой запрос с предоставлением разъяснений.

25. В случае проведения встреч с участниками конкурса, организатором конкурса для разъяснения каких-либо вопросов в отношении конкурсной документации составляется протокол, содержащий представленные в ходе этой встречи запросы о разъяснении положений конкурсной документации, а также ответы на запросы, без указания их источника. Протоколы в течение 2 (двух) рабочих дней предоставляются участникам конкурса, обратившимся за разъяснениями.

4. Определение победителя конкурса

26. Конкурсная комиссия осуществляет рассмотрение, оценку и сопоставление заявок на участие в конкурсе в целях определения победителя.

27. На заседании конкурсной комиссии председателем конкурсной комиссии вскрываются конверты с заявками на участие в конкурсе. При вскрытии конвертов объявляются наименования и адреса участников конкурса, сведения, содержащиеся в их заявках на участие в конкурсе по каждому требованию, предъявляемому к участникам конкурса в соответствии с пунктом 10 настоящего Положения, которые заносятся в протокол о проведении конкурса. Отсутствующим участникам конкурса указанные сведения сообщаются по их требованию. При вскрытии конвертов вправе присутствовать участники конкурса или их представители.

28. Конкурсная комиссия вправе потребовать от участников конкурса разъяснения сведений, содержащихся в заявках на участие в конкурсе, путем направления им уведомления по почте или его вручения представителям участников конкурса лично. Разъяснения должны быть представлены в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения уведомления.

29. Победителем конкурса признается(ются) участник(и) конкурса, соответствующий(ие) требованиям, установленным в пункте 10 настоящего Положения.

30. Участник конкурса отстраняется от дальнейшего участия в конкурсе в случае, если конкурсной комиссией установлено, что:

а) участник конкурса не соответствует требованиям, установленным в пункте 10 настоящего Положения;

б) заявка участника конкурса на участие в конкурсе не отвечает требованиям, предусмотренным конкурсной документацией.

31. Решения конкурсной комиссии принимаются простым большинством голосов членов комиссии, принимающих участие в заседании. Конкурсная комиссия правомочна решать вопросы, отнесенные к ее компетенции, если на заседании присутствуют не менее половины ее членов. При голосовании каждый член комиссии имеет 1 голос. При равенстве голосов членов комиссии решающим является голос председательствующего.

32. Решение об определении победителя конкурса оформляется протоколом об итогах проведения конкурса, включающим в себя:

а) предмет конкурса;

б) условия конкурса;

в) конкурсные предложения каждого участника;

г) результаты рассмотрения на соответствие требованиям, установленным в пункте 10 настоящего Положения, и сравнения конкурсных предложений каждого участника;

д) наименование и место нахождения победителя конкурса, обоснование принятого конкурсной комиссией решения о признании участника(ов) конкурса победителем конкурса.

33. Протокол об итогах проведения конкурса является основанием для заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

34. На основании решения конкурсной комиссии организатор конкурса в течение 3 (трех) рабочих дней направляет победителю конкурса уведомление о признании его победителем конкурса, с приложением одного экземпляра протокола конкурсной комиссии об итогах проведения конкурса.

35. Победитель конкурса и организатор конкурса заключают договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений в срок, указанный в опубликованной информации о проведении конкурса.

36. Организатор конкурса не позднее чем через 10 (десять) календарных дней с даты определения победителя конкурса обязан опубликовать в средствах массовой информации республиканского значения, в том числе на официальном сайте организатора конкурса, информацию об итогах конкурса.

37. В случае, если после объявления победителя конкурса победитель конкурса отказался либо уклоняется от заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений в установленный в опубликованной информации о проведении конкурса срок, организатор конкурса вправе без объявления дополнительного конкурса заключить договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений со следующим участником конкурса, получившим наибольшее количество голосов после победителя конкурса. В случае незаключения с победителем конкурса договора об оказании услуг депозитария, организатор конкурса проводит повторный конкурс.

38. Участники конкурса вправе обжаловать решение конкурсной комиссии в течение 10 (десять) календарных дней после опубликования объявления о результатах конкурса, в порядке, предусмотренном законодательством Кыргызской Республики в сфере административной деятельности и административных процедур или в уполномоченный государственный орган в сфере надзора и регулирования финансового рынка, по решению конкурсной комиссии создаваемого НПФ.