№

Критерийлердин аталышы

Тобокелдик даражасы

Балл

1

1) Өзгөчө кооптуу объекттерди камсыздандыруу

Камсыздандыруучунун штаты 20дан ашуун адамдан турса

40

Камсыздандыруучунун штаты 20дан аз адамдан турса

20

Өзгөчө кооптуу объекттерди камсыздандыруу келишими жок болсо

10

2) Милдеттүү, ыктыярдуу камсыздандыруунун түрлөрү жана кайра камсыздандыруу

Милдеттүү камсыздандыруунун түрлөрү

40

Ыктыярдуу камсыздандыруунун түрлөрү

20

Кайра камсыздандыруу

40

3) Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легалдаштырууга (адалдоого) каршы аракеттенүү чөйрөсүндөгү Кыргыз Республикасынын мыйзамдарын сактоо

Ички контролдоо эрежеси жок

10

Атайын кызмат адамын дайындоо (аныктоо) жөнүндө буйрук жок

10

Кардарларды идентификациялоо жана верификациялоо боюнча Кыргыз Республикасынын мыйзамдарынын талаптарын аткарбоо

10

Милдеттүү контролдонуучу акча каражаттары же мүлк менен жасалган операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү бербей коюу же болбосо операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү калпыс же өз учурунда бербөө

10

Кардарды, бенефициардык менчик ээсин идентификациялоодо же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүдө террористтик жана экстремисттик иштерге, же жапырт кыргын салуучу куралды таркатууга катышы бар жеке жана юридикалык жактардын тизмесин маалымат берүүчү адамдын же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүчү башка адамдын пайдаланбоосу

20

Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легализациялоого (адалдоого) каршы аракеттенүү маселелери боюнча тиешелүү кадрларды даярдоонун жана кайра даярдоонун тартибин маалымат берүүчү адамдын сактабоосу

10

4) Географиялык облустар менен байланышкан тобокелдиктер

Бишкек шаары; Чүй облусу

30

Ош шаары; Ош облусу; Жалал-Абад облусу; Ысык-Көл облусу

25

Баткен облусу; Талас облусу; Нарын облусу

20

2

1) Мамлекеттик эмес пенсиялык фонддогу аманатчылардын саны

50 адамдан ашуун

40

50 адамдан аз

20

2) Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легалдаштырууга (адалдоого) каршы аракеттенүү чөйрөсүндөгү Кыргыз Республикасынын мыйзамдарын сактоо

Ички контролдоо эрежеси жок

10

Атайын кызмат адамын дайындоо (аныктоо) жөнүндө буйрук жок

10

Кардарларды идентификациялоо жана верификациялоо боюнча Кыргыз Республикасынын мыйзамдарынын талаптарын аткарбоо

10

Милдеттүү контролдонуучу акча каражаттары же мүлк менен жасалган операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү бербей коюу же болбосо операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү калпыс же өз учурунда бербөө

10

Кардарды, бенефициардык менчик ээсин идентификациялоо же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүдө террористтик жана экстремисттик иштерге, же жапырт кыргын салуучу куралды таркатууга катышы бар жеке жана юридикалык жактардын тизмесин маалымат берүүчү адамдын же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүчү башка адамдын пайдаланбоосу

20

Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легализациялоого (адалдоого) каршы аракеттенүү маселелери боюнча тиешелүү кадрларды даярдоонун жана кайра даярдоонун тартибин маалымат берүүчү адамдын сактабоосу

10

3) Географиялык облустар менен байланышкан тобокелдиктер

Бишкек шаары; Чүй облусу

30

Ош шаары; Ош облусу; Жалал-Абад облусу; Ысык-Көл облусу

25

Баткен облусу; Талас облусу; Нарын облусу

20

3

1) Лотерея иши үчүн байге фондусунун көлөмү

100 миң сомдон жогору

40

50 миң сомдон аз

20

2) Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легалдаштырууга (адалдоого) каршы аракеттенүү чөйрөсүндөгү Кыргыз Республикасынын мыйзамдарын сактоо

Ички контролдоо эрежеси жок

10

Атайын кызмат адамын дайындоо (аныктоо) жөнүндө буйрук жок

10

Кардарларды идентификациялоо жана верификациялоо боюнча Кыргыз Республикасынын мыйзамдарынын талаптарын аткарбоо

10

Милдеттүү контролдонуучу акча каражаттары же мүлк менен жасалган операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү бербей коюу же болбосо операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү калпыс же өз учурунда бербөө

10

Кардарды, бенефициардык менчик ээсин идентификациялоо же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүдө террористтик жана экстремисттик иштерге, же жапырт кыргын салуучу куралды таркатууга катышы бар жеке жана юридикалык жактардын тизмесин маалымат берүүчү адамдын же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүчү башка адамдын пайдаланбоосу

20

Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легализациялоого (адалдоого) каршы аракеттенүү маселелери боюнча тиешелүү кадрларды даярдоонун жана кайра даярдоонун тартибин маалымат берүүчү адамдын сактабоосу

10

3) Географиялык облустар менен байланышкан тобокелдиктер

Бишкек шаары; Чүй облусу

30

Ош шаары; Ош облусу; Жалал-Абад облусу; Ысык-Көл облусу

25

Баткен облусу; Талас облусу; Нарын облусу

20

4

1) Ломбарддагы зайымчылардын саны

50дөн ашуун адам

40

50дөн аз адам

20

2) Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легалдаштырууга (адалдоого) каршы аракеттенүү чөйрөсүндөгү Кыргыз Республикасынын мыйзамдарын сактоо

Ички контролдоо эрежеси жок

10

Атайын кызмат адамын дайындоо (аныктоо) жөнүндө буйрук жок

10

Кардарларды идентификациялоо жана верификациялоо боюнча Кыргыз Республикасынын мыйзамдарынын талаптарын аткарбоо

10

Милдеттүү контролдонуучу акча каражаттары же мүлк менен жасалган операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү бербей коюу же болбосо операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү калпыс же өз учурунда бербөө

10

Кардарды, бенефициардык менчик ээсин идентификациялоо же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүдө террористтик жана экстремисттик иштерге, же жапырт кыргын салуучу куралды таркатууга катышы бар жеке жана юридикалык жактардын тизмесин маалымат берүүчү адамдын же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүчү башка адамдын пайдаланбоосу

20

Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легализациялоого (адалдоого) каршы аракеттенүү маселелери боюнча тиешелүү кадрларды даярдоонун жана кайра даярдоонун тартибин маалымат берүүчү адамдын сактабоосу

10

3) Географиялык облустар менен байланышкан тобокелдиктер

Бишкек шаары; Чүй облусу

30

Ош шаары; Ош облусу; Жалал-Абад облусу; Ысык-Көл облусу

25

Баткен облусу; Талас облусу; Нарын облусу

20

№

Критерийлердин аталышы

Тобокелдик даражасы

Балл

1

Лицензиянын саны

3 жана андан ашуун

20

2 жана андан ашуун

14

1

8

2

Баалуу кагаздар рыногунда маалыматтарды ачып берүүнүн тартибин бузуу

Календарлык жылда отчетту 2 жана андан ашуун өз учурунда бербей коюу, же болбосо жалган жана толук эмес маалыматтарды камтыган отчетту берүү, баалуу кагаздар рыногунда маалыматтарды ачып берүү боюнча мыйзамдын талаптарын бузуу

20

Календарлык жылда отчетту 1 жолу өз учурунда бербей коюу, же болбосо жалган жана толук эмес маалыматтарды камтыган отчетту берүү, баалуу кагаздар рыногунда маалыматтарды ачып берүү боюнча мыйзамдын талаптарын бузуу

14

Отчетторду берүүнүн жана баалуу кагаздар рыногунда маалыматтарды ачып берүүнүн тартиби менен мөөнөтүнө карата Кыргыз Республикасынын мыйзамдарынын талаптарынын сакталышы

8

3

Мурдагы текшерүүнүн жыйынтыктары

Олуттуу бузуулар табылган:

- текшерүүлөрдүн материалдары укук коргоо органдарына өткөрүлүп берилген же болбосо бети ачылган бузуулар боюнча соттук териштирүүлөр жүрүп жатат;

- баалуу кагаздар рыногун жөнгө салуу боюнча ыйгарым укуктуу мамлекеттик органдын талаптарын аткарбоо;

- мурунку текшерүүнүн натыйжасы боюнча административдик таасир берүү чаралары колдонулган;

- баалуу кагаздарга баалар менен манипуляциялоо;

- мыйзамдарды бузуу менен кардарлардын каражаттарын жана активдерин пайдалануу;

- капиталдын жетиштүүлүгү боюнча талаптарды сактабоо

20

Олуттуу эмес бузуулар табылган:

- текшерүүнүн жыйынтыгы боюнча табылган бузууларды четтетүү же Кыргыз Республикасынын мыйзамдарын бузууга жол бербөө жөнүндө эскертүү же жазма буйрук жөнөтүлгөн;

- бузуулар табылган, бирок ыйгарым укуктуу мамлекеттик орган тарабынан белгиленген мөөнөттүн ичинде четтетилген

14

Бузуулар табылган эмес

8

4

Календарлык жылда баалуу кагаздар рыногунда кызмат көрсөтүүгө кардарлар менен түзүлгөн келишимдердин саны

50 жана андан ашуун

20

20дан 50гө чейин

14

20дан аз

8

5

Баалуу кагаздар рыногунун кесипкөй катышуучуларынын Кыргыз Республикасынын мыйзамдарынын талаптарын сактабагандыгына адамдардын негиздүү даттануулары

Календарлык жылда 2ден ашуун кайрылуу

20

Календарлык жылда 1 кайрылуу

14

Кайрылган эмес

8

6

Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легалдаштырууга (адалдоого) каршы аракеттенүү чөйрөсүндөгү Кыргыз Республикасынын мыйзамдарын сактоо

Ички контролдоо эрежеси жок

10

Атайын кызмат адамын дайындоо (аныктоо) жөнүндө буйрук жок

10

Кардарларды идентификациялоо жана верификациялоо боюнча Кыргыз Республикасынын мыйзамдарынын талаптарын аткарбоо

10

Милдеттүү контролдонуучу акча каражаттары же мүлк менен жасалган операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү бербей коюу же болбосо операциялар (бүтүмдөр) жөнүндө билдирүүнү калпыс же өз учурунда бербөө

10

Кардарды, бенефициардык менчик ээсин идентификациялоо же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүдө террористтик жана экстремисттик иштерге, же жапырт кыргын салуучу куралды таркатууга катышы бар жеке жана юридикалык жактардын тизмесин маалымат берүүчү адамдын же акча каражаттары же мүлк менен операцияларды (бүтүмдөрдү) жүргүзүүчү башка адамдын пайдаланбоосу

20

Террористтик ишти каржылоого жана кылмыштуу кирешелерди легализациялоого (адалдоого) каршы аракеттенүү маселелери боюнча тиешелүү кадрларды даярдоонун жана кайра даярдоонун тартибин маалымат берүүчү адамдын сактабоосу

10

7

Географиялык облустар менен байланышкан тобокелдиктер

Бишкек шаары; Чүй облусу

30

Ош шаары; Ош облусу; Жалал-Абад облусу; Ысык-Көл облусу

25

Баткен облусу; Талас облусу; Нарын облусу

20