ПРАВИТЕЛЬСТВО КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 19 августа 2015 года № 590

Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих процесс инвестирования средств пенсионных накоплений в Кыргызской Республике

В целях создания условий для инвестирования средств пенсионных накоплений, в соответствии с законами Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике" и "О накопительных пенсионных фондах в Кыргызской Республике" Правительство Кыргызской Республики

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

- Положение о требованиях к деятельности депозитария, оказывающего услуги накопительным пенсионным фондам, согласно приложению 1;

- Положение о порядке организации и проведения конкурса на заключение договора об оказании услуг депозитария согласно приложению 2;

- Положение о порядке проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений согласно приложению 3;

- Правила инвестирования средств пенсионных накоплений согласно приложению 4;

- Порядок расчета текущей рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, согласно приложению 5;

- Типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений согласно приложению 6;

- Типовой договор об оказании услуг депозитария согласно приложению 7.

2. Признать утратившим силу постановление Правительства Кыргызской Республики "О реализации Закона Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике" от 23 августа 2011 года № 490.

3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

Приложение 6

ТИПОВОЙ ДОГОВОР доверительного управления средствами пенсионных накоплений

Социальный фонд Кыргызской Республики (далее - Соцфонд)/накопительный пенсионный

фонд (далее - НПФ) в соответствии с законами Кыргызской Республики "Об инвестировании

средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному

страхованию в Кыргызской Республике" (далее - законодательство в сфере инвестирования

пенсионных накоплений) и "О накопительных пенсионных фондах в Кыргызской Республике"

в лице ___________________________________________________________________________,

(ФИО, должность должностного лица Соцфонда/НПФ)

действующего(ей) на основании ___________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное

________________________________________________________________________________,

лицо Соцфонда/НПФ)

с одной стороны, и _______________________________________________________________

(полное (сокращенное) фирменное наименование управляющей компании)

(далее - управляющая компания), действующая на основании лицензии

от "___" _______________ № _______ на осуществление деятельности по управлению

инвестиционными активами, в лице ________________________________________________

________________________________________________________________________________,

(ФИО, должностного лица управляющей компании, его должность)

действующего(ей) на основании ____________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное

________________________________________________________________________________,

лицо управляющей компании)

с другой стороны, именуемые в дальнейшем "Стороны", заключили настоящий Договор

о нижеследующем.

1. Предмет Договора

1.1. В соответствии с настоящим Договором Соцфонд/НПФ передают управляющей компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части пенсии.

1.2. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения любых, не противоречащих законодательству Кыргызской Республики юридических и фактических действий в отношении указанных средств в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего наименования.

1.3. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

1.4. Передача Соцфондом/НПФ средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к ней права собственности на указанные средства и активы, в которые они будут инвестированы.

1.5. Доходы от доверительного управления средствами пенсионных накоплений не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост указанных средств.

1.6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не могут являться обеспечением каких-либо обязательств Соцфонда/НПФ, управляющей компании или иных лиц, за исключением обязательств, связанных с осуществлением выплат за счет средств пенсионных накоплений, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики.

2. Порядок и сроки передачи средств пенсионных накоплений Соцфондом и НПФ управляющей компании

2.1. Соцфонд/НПФ передает средства пенсионных накоплений управляющей компании путем их перечисления на ее отдельный банковский счет для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений в кредитной организации.

2.2. Соцфонд/НПФ перечисляет управляющей компании средства пенсионных накоплений, в размере и сроки, предусмотренные законодательством Кыргызской Республики.

2.3. Передача Соцфондом/НПФ средств пенсионных накоплений управляющей компании или передача их управляющей компанией Соцфонду/НПФ сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению 1 к настоящему Договору.

2.4. Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты получения Соцфондом/НПФ или управляющей компанией средств пенсионных накоплений.

2.5. Соцфонд/НПФ уведомляет управляющую компанию о необходимости передачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения вновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе управляющей компании или о переходе из Соцфонда/НПФ в другой НПФ (далее именуются - заявления застрахованных лиц), не позднее "___" _______________ года, следующего за годом подачи заявлений застрахованных лиц.

Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компанией в Соцфонд/НПФ для исполнения заявлений застрахованных лиц, определяется в соответствии с законодательством в сфере инвестирования пенсионных средств.

2.6. Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящим Договором, ежегодно, не позднее "___" ______________ года, следующего за отчетным. Акт составляется по форме согласно приложению 2 к настоящему Договору.

2.7. Передача средств пенсионных накоплений Соцфондом/НПФ управляющей компании, а также управляющей компанией Соцфонду/НПФ, осуществляется по основаниям, предусмотренным законодательством Кыргызской Республики и настоящим Договором.

2.8. Стороны ежеквартально составляют итоговый акт сверки взаиморасчетов по средствам пенсионных накоплений, сопровождающийся подписанием сторон по форме согласно приложению 3 к настоящему Договору.

3. Права и обязанности управляющей компании

3.1. Управляющая компания имеет право:

- осуществлять сделки в отношении средств пенсионных накоплений, переданных в управление Соцфондом/НПФ, используя услуги профессиональных участников рынка ценных бумаг, отвечающих требованиям, установленным нормативными правовыми актами Кыргызской Республики; расторгать договоры и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, если профессиональные участники рынка ценных бумаг перестали удовлетворять указанным требованиям;

- на вознаграждение и возмещение необходимых расходов, связанных с инвестированием пенсионных накоплений.

3.2. Управляющая компания обязана:

- инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц только в активы (объекты инвестирования), разрешенные законодательством Кыргызской Республики в сфере инвестирования в соответствии с нормативными правовыми актами, регламентирующими процесс инвестирования средств пенсионных накоплений, и инвестиционной декларацией по форме согласно приложению 4 к настоящему Договору;

- осуществлять инвестирование средств пенсионных накоплений, исходя из необходимости обеспечения принципов диверсификации, надежности, ликвидности, доходности и возвратности;

- заключить договор с депозитарием, с которым Соцфонд/НПФ уже заключил договор по оказанию депозитарных услуг и осуществлять под его контролем операции со средствами пенсионных накоплений, переданными в управление Соцфондом/НПФ;

- рассчитывать регулярно рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, находящихся в управлении в соответствии с Порядком, утверждаемым Правительством Кыргызской Республики;

- перечислять в Соцфонд/НПФ средства для выплаты накопительной части пенсии в порядке и сроки, установленные договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

- страховать в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики, риск своей ответственности, который может наступить, вследствие нарушения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

- поддерживать достаточность собственных средств (капитала) по отношению к общей сумме активов, находящихся в управлении, в порядке, установленном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики;

- продавать ценные бумаги, находящиеся в управлении, по цене не ниже рыночной, а также покупать ценные бумаги по цене не выше рыночной. Под рыночной ценой понимается цена, определенная в соответствии с правилами торговли данным фондовым инструментом;

- в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, раскрывать информацию о структуре и составе учредителей, акционеров (участников);

- не являться аффилированным лицом депозитария либо его аффилированных лиц;

- ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в Соцфонд и/или НПФ и в уполномоченный государственный орган в сфере регулирования и надзора за финансовым рынком (далее - уполномоченный государственный орган) отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования;

- письменно информировать Соцфонд и/или НПФ и уполномоченный государственный орган об отзыве или о приостановлении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными активами и накопительными пенсионными фондами, выдаваемой в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем наступления указанных случаев;

- обособить средства пенсионных накоплений, находящиеся в управлении, на отдельном банковском счете в кредитной организации, вести учет для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений;

- в порядке и сроки, предусмотренные Правилами инвестирования средств пенсионных накоплений, утверждаемых Правительством Кыргызской Республики, обеспечить передачу средств пенсионных накоплений, находившихся в доверительном управлении, Соцфонду и/или НПФ в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

- размещать средства пенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям нормативных правовых актов Кыргызской Республики, расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, когда кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;

- приводить структуру инвестиционного портфеля в соответствие в случаях нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов;

- взять на себя обязательство обеспечить минимальный уровень инвестиционного дохода;

- возместить Соцфонду/НПФ недостающую разницу при уровне инвестиционного дохода ниже минимального уровня, рассчитанную по итогам последнего квартала;

- возместить Соцфонду/НПФ ущерб, возникший в результате изменения установленной структуры активов и совершения сделок для корректировки структуры активов;

- в случае выплат, осуществляемых правопреемникам умерших застрахованных лиц, управляющая компания на основании уведомления Соцфонда/НПФ передает ему средства пенсионных накоплений в размере, указанном в уведомлении;

- передать в Соцфонд/НПФ указанные в настоящем пункте средства пенсионных накоплений в размере, определенном в уведомлении (требовании) Соцфонда/НПФ, в течение 8 рабочих дней с даты получения уведомления (требования);

- соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Договором и нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

3.3. Управляющая компания обязана представлять в Соцфонд/НПФ:

- ежеквартальную и годовую финансовую отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);

- аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год;

- сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств;

- копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

3.4. Управляющая компания не вправе:

- осуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до заключения с депозитарием договора об оказании депозитарных услуг;

- приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющие компании, брокеры, кредитные и страховые организации, депозитарий и аудиторы, с которыми управляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в отношении которых такие процедуры применялись в течение двух предшествующих лет;

- безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении;

- предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении;

- приобретать в свою собственность ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных накоплений;

- отчуждать ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных накоплений, в собственность акционеров (участников) управляющей компании;

- использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

4. Права и обязанности Соцфонда и НПФ

4.1. Соцфонд/НПФ вправе отказаться от исполнения настоящего Договора в связи с невозможностью для управляющей компании лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

4.2. Соцфонд/НПФ направляет управляющей компании уведомление (требование) о необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в результате корректировки индивидуальных сведений в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер средств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по сравнению с суммой средств, переданных ранее Соцфондом/НПФ управляющей компании в соответствии с настоящим Договором, либо уменьшает на сумму излишне перечисленных средств размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компании по вновь поступившим заявлениям застрахованных лиц.

4.3. Соцфонд/НПФ вправе корректировать размер средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим Договором, в том числе с учетом результатов инвестирования средств пенсионных накоплений.

4.4. Соцфонд/НПФ обязан:

- передавать управляющей компании средства пенсионных накоплений в порядке и сроки в соответствии с заключенными договорами доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

- оплачивать в пределах, установленных законодательством в сфере инвестирования и условиями настоящего Договора, расходы управляющей компании, произведенные ею при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений;

- ежегодно, не позднее 1 декабря, передавать управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;

- уведомлять управляющую компанию о прекращении договора об оказании депозитарием услуг Соцфонду/НПФ, а также о заключении им договора с другим депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием;

- определять минимальный уровень инвестиционного дохода при передаче средств пенсионных накоплений в доверительное управление.

5. Необходимые расходы и вознаграждение управляющей компании

5.1. Необходимые расходы управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать 0,6 процента средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему Договору, за отчетный год.

5.2. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых в отчетном году Соцфондом/НПФ управляющей компании, не могут превышать 10 процентов размера этих средств. Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами пенсионных накоплений.

5.3. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные пунктами 5.1. и 5.2. настоящего Договора, оплачиваются управляющей компанией за счет собственных средств.

5.4. Управляющая компания оплачивает необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений за счет средств, перечисляемых Соцфондом/НПФ на оплату необходимых расходов управляющей компании на основании Акта сверки с Соцфондом/НПФ между управляющей компанией, по оплате необходимых расходов управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению 5 к настоящему Договору.

5.5. Возмещение необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется путем удержания управляющей компанией сумм фактически произведенных расходов из средств пенсионных накоплений, находящихся в ее доверительном управлении.

5.6. Управляющая компания обязана в течение 5 рабочих дней с даты поступления поручения Соцфонда/НПФ об оплате услуг депозитария перечислить депозитарию средства, указанные в поручении.

5.7. Размер вознаграждения управляющей компании составляет ______ (не более 10) процентов размера доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.

Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать размера, установленного в приложении 6 к настоящему Договору.

5.8. Размер и порядок вознаграждения управляющей компании определяется законодательством Кыргызской Республики в сфере инвестирования средств пенсионных накоплений.

За исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, уменьшилась по сравнению с предшествующим годом.

5.9. В случае расторжения (прекращения) настоящего Договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему Договору производятся на дату прекращения (расторжения) Договора на основании акта сверки расчетов, с учетом срока фактического управления управляющей компанией средствами пенсионных накоплений в отчетном году.

6. Ответственность сторон

6.1. Управляющая компания несет в соответствии с законодательством Кыргызской Республики ответственность перед Соцфондом/НПФ за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики и настоящим Договором.

6.2. Соцфонд/НПФ несет в соответствии с законодательством Кыргызской Республики ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики и настоящим Договором.

7. Порядок и сроки прекращения (расторжения) настоящего Договора

7.1. Стороны прекращают исполнение настоящего Договора, заключившие с управляющей компанией, в случае:

- несоответствия управляющей компании требованиям конкурса по отбору управляющей компании, по результатам которого заключен настоящий Договор;

- нарушения управляющей компанией требований к составу активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

- нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий управляющей компании;

- неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанностей по представлению отчетов и иной информации в Соцфонд/НПФ;

- неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанности по передаче депозитарию копий первичных документов в отношении имущества, составляющего средства пенсионных накоплений. В этом случае настоящий Договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Соцфондом/НПФ управляющей компании соответствующего уведомления;

- истечения срока действия настоящего Договора.

7.2. Настоящий Договор прекращается со дня:

- приостановления действия или аннулирования у управляющей компании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными активами, либо выявления Соцфондом/НПФ иного несоответствия управляющей компании требованиям, установленным законодательством Кыргызской Республики;

- возбуждения процедуры банкротства в отношении управляющей компании;

- принятия решения о реорганизации управляющей компании или ликвидации управляющей компании;

- истечения срока действия настоящего Договора.

7.3. В случае неисполнения Сторонами настоящего Договора он прекращается по истечении 2 месяцев с даты получения другой Стороной соответствующего уведомления Соцфонда/НПФ или управляющей компании.

7.4. В случае прекращения (расторжения) действия настоящего Договора активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,

_________________________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки передачи активов, в которые инвестированы средства пенсионных

_________________________________________________________________________________

накоплений, другой управляющей компании и (или) реализации указанных активов, с передачей

_________________________________________________________________________________

полученных денежных средств указанной управляющей компании)

7.5. В случае прекращения (расторжения) настоящего Договора денежные средства, входящие в состав средств пенсионных накоплений, передаются в порядке, установленном Правилами инвестирования средств пенсионных накоплений, утверждаемыми Правительством Кыргызской Республики.

7.6. В случае прекращения (расторжения) настоящего Договора Соцфондом/НПФ управляющая компания составляется акт сверки, отражающий все расчеты на дату прекращения (расторжения) настоящего Договора.

8. Заключительные положения

8.1. Настоящий Договор заключен на __________________________________________________

(указывается срок, но не более 10 лет)

Договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

8.2. Все споры, вытекающие из настоящего Договора, разрешаются в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

9. Приложения к Типовому договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений

Приложение 1 - Акт передачи средств пенсионных накоплений.

Приложение 2 - Итоговый акт о передаче средств пенсионных накоплений в соответствии с Договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Соцфондом/НПФ и управляющей компанией.

Приложение 3 - Акт сверки взаиморасчетов по средствам пенсионных накоплений между Соцфондом/НПФ и управляющей компанией.

Приложение 4 - Инвестиционная декларация управляющей компании к Договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Приложение 5 - Акт сверки взаиморасчетов между Соцфондом/НПФ и управляющей компанией по оплате необходимых расходов управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений.

Подписи Сторон:

АКТ передачи средств пенсионных накоплений

от "___" _____________________ года № __________

Социальный фонд Кыргызской Республики (далее - Соцфонд) накопительный пенсионный

фонд (далее - НПФ) и _______________________________________________________________

___________________________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование управляющей компании) (далее - управляющая компания)

в лице ____________________________________________________________________________,

(ФИО должностного лица управляющей компании, его должность)

действующего на основании _________________________________________________________

в соответствии с Договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений

от "___" _______________________ № ____________ между фондом и управляющей компанией

составили настоящий акт о том, что:

а) Соцфонд/НПФ передает, а управляющая компания принимает средства пенсионных

накоплений _______________________________________________________________________

(указывается сумма прописью)

(заполняется только при передаче средств пенсионных накоплений Соцфондом/НПФ

управляющей компании);

б) управляющая компания передает, а Соцфонд/НПФ принимает средства пенсионных

накоплений для целей _____________________________________________________________

(указывается одна из следующих целей передачи средств пенсионных накоплений:

выплата накопительной части пенсии, осуществление выплат правопреемникам умерших

застрахованных лиц, передача средств пенсионных накоплений другой управляющей

компании, отчисления на формирование имущества)

в размере ________________________________________________________________________

(указывается сумма прописью)

(заполняется только при передаче средств пенсионных накоплений управляющей компанией

Соцфонду/НПФ).

Платежный документ ______________________________________________________________

(указывается наименование, дата и номер платежного документа)

Подписи сторон:

ИТОГОВЫЙ АКТ о передаче средств пенсионных накоплений в соответствии с Договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Социальным фондом Кыргызской Республики/Накопительным пенсионным фондом и управляющей компанией ____________________________________________

от "___" _____________________ года № ______________

за ______________ год

1. Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании

Подписи сторон:

АКТ сверки взаиморасчетов по средствам пенсионных накоплений между Социальным фондом Кыргызской Республики/Накопительным пенсионным фондом и управляющей компанией

за (период) ____________________ 20__ года

Социальный фонд Кыргызской Республики (далее - Соцфонд)/Накопительный пенсионный фонд

(далее - НПФ), в лице __________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________,

(ФИО должностного лица управляющей компании, его должность)

действующего(ей) на основании _________________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо

_____________________________________________________________________________________,

Соцфонда/НПФ)

с одной стороны, и Управляющая компания ______________________________________________,

(далее - УК) в лице, ____________________________________________________________________

(полное наименование УК)

действующего(ей) на основании _________________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо

_____________________________________________________________________________________,

управляющей компании)

с другой стороны, в соответствии с Договором доверительного управления средствами пенсионных

накоплений от "___" _________________ года № _________ между Соцфондом/НПФ и УК составили

настоящий акт сверки по средствам пенсионных накоплений на ____________________ 20__ года

(сомов)

После проверки расчетов сальдо составляет

___________________________________________________

(сумма прописью)

на "___" ____________________ 20__ года

Инвестиционная декларация управляющей компании к Договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений по __________________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая компания формирует за счет средств пенсионных накоплений более одного инвестиционного портфеля)

1. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.

2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Соцфондом/НПФ управляющей компании в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

Инвестиционная политика управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного портфеля:

_____________________________________________________________________

(описание инвестиционной политики управляющей компании)

4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных накоплений:

5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов активов устанавливается управляющей компанией с учетом требований нормативных правовых актов.

6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в настоящей Инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике" и иных нормативных правовых актов.

7. Настоящая Инвестиционная декларация действует до даты прекращения срока действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Подписи сторон:

АКТ сверки взаиморасчетов между Социальным фондом Кыргызской Республики/Накопительным пенсионным фондом и управляющей компанией по оплате необходимых расходов управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений

за (период) ______________________ 20__ года

(сомов)

ПОРЯДОК сокращения размера вознаграждения управляющей компании по мере роста средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление

Приложение 7

ТИПОВОЙ ДОГОВОР об оказании услуг депозитария

1. Общие положения

1. ______________________________________________________________________________,

(полное и сокращенное наименование управляющей компании)

действующая на основании лицензии от "___" _______________________ года № ________,

на осуществление деятельности по управлению инвестиционными активами, в дальнейшем

именуемая управляющей компанией, в лице ________________________________________

________________________________________________________________________________,

(ФИО, должность должностного лица управляющей компании)

действующего(ей) на основании ___________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное

________________________________________________________________________________,

лицо управляющей компании)

с одной стороны, и _______________________________________________________________

________________________________________________________________________________,

(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование депозитария)

действующего на основании лицензии от "___" ___________________ года № ____________

на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в лице __________

________________________________________________________________________________,

(ФИО, должность должностного лица депозитария)

действующего(ей) на основании ___________________________________________________

(наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное

________________________________________________________________________________,

лицо депозитария)

с другой стороны, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики заключили

настоящий Договор о нижеследующем.

2. Предмет Договора

2. Депозитарий обязуется оказывать управляющей компании услуги по хранению и учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие услуги.

3. Депозитарий по поручению управляющей компании содействует реализации управляющей компанией прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

4. Депозитарий осуществляет контроль за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе:

а) за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Закона Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике", иных нормативных правовых актов, Инвестиционной декларации;

б) за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по Договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Социальным фондом Кыргызской Республики (далее - Соцфонд) и Накопительными пенсионными фондами Кыргызской Республики (далее - НПФ), инвестированы средства пенсионных накоплений;

в) за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Соцфонд и НПФ средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц;

г) за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, вознаграждения управляющей компании требованиям законодательства Кыргызской Республики для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию.

5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, не могут являться обеспечением обязательств депозитария.

3. Права и обязанности депозитария

6. Депозитарий вправе:

а) получать от управляющей компании информацию и документы в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Соцфондом и НПФ управляющей компании, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария;

б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики, информацию об управляющей компании держателю реестра ценных бумаг, у которого депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые депозитарий осуществляет по настоящему Договору;

в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

г) разрабатывать и доводить до сведения управляющей компании учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений.

7. Депозитарий обязан:

а) открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего, отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (далее - счет депо);

б) вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария;

в) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности депозитария;

д) осуществлять учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля управляющей компании, других управляющих компаний, заключивших с Соцфондом и НПФ договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

е) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

ж) осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией определенных нормативными правовыми актами порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав пенсионных накоплений, и/или активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в связи с прекращением (расторжением) Договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Соцфондом и НПФ;

з) уведомлять уполномоченный государственный орган в сфере надзора и регулирования за финансовым рынком (далее - уполномоченный государственный орган), Соцфонд, НПФ и управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

и) уведомлять уполномоченный государственный орган, Соцфонд и НПФ об устранении управляющей компанией выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;

к) о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;

л) соблюдать иные требования, предусмотренные законодательством для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию.

4. Права и обязанности управляющей компании

8. Управляющая компания вправе:

а) давать депозитарию поручения на совершение операций с активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с требованиями, предусмотренными нормативными правовыми актами и условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария;

б) получать от депозитария предусмотренные настоящим Договором отчеты и информацию;

в) требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

9. Управляющая компания обязана:

а) передавать депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений;

б) предоставлять депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо, в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики;

в) представлять депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;

г) не позднее следующего рабочего дня после получения от депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею депозитарию, и, в случае выявления расхождений, немедленно уведомить депозитария об указанных расхождениях;

д) ежедневно представлять депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме, с одновременным направлением документа на бумажном носителе;

ж) оплатить услуги депозитария в порядке, предусмотренном настоящим Договором;

з) соблюдать иные требования, предусмотренные законодательством, для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию.

5. Оплата услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду/НПФ, и компенсирование депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений

10. Размер оплаты услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду и НПФ, составляет _______ (не более 0,5%) процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 10 Закона Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике" и статьей 35 Закона Кыргызской Республики "О накопительных пенсионных фондах в Кыргызской Республике".

11. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего Договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.

12. Оплата услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду и НПФ, осуществляется управляющей компанией на основании поручения, в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.

Оплата услуг, оказываемых депозитарием Соцфонду и НПФ, осуществляется управляющей компанией за счет средств пенсионных накоплений в пределах, установленных Договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным с управляющей компанией.

13. Компенсирование депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, осуществляется управляющей компанией в течение __________ рабочих дней (указывается срок не более 15 дней) с даты получения требования депозитария.

Компенсирование депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, включается в состав необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений и осуществляется управляющей компанией в пределах, установленных Договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным с управляющей компанией.

14. В случае прекращения (расторжения) настоящего Договора до завершения отчетного года, определенного в соответствии со статьей 10 Закона Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике", расчеты за оказание депозитарием услуг по настоящему Договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего Договора на основании акта сверки расчетов, с учетом фактического срока оказания депозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.

6. Ответственность сторон

15. Депозитарий несет ответственность в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим Договором.

16. Управляющая компания несет ответственность в установленном законодательством Кыргызской Республики за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим Договором.

7. Заключительные положения

17. Документы, предусмотренные настоящим Договором, направляются на бумажном носителе.

18. Настоящий Договор действует

________________________________________________________________________

(указывается период времени, в течение которого действует настоящий Договор)

19. Договор вступает в силу со дня его подписания.

20. Настоящий Договор прекращается с даты:

- прекращения Договора об оказании депозитарием услуг;

- прекращения Договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Соцфондом и управляющей компанией, а также между НПФ и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

- приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными активами;

- применения к управляющей компании процедуры банкротства;

- принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.

21. В случае прекращения настоящего Договора управляющей компанией и депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего Договора.